Attached files
| file | filename |
|---|---|
| EX-32.1 - EX-32.1 - MEDALLION FINANCIAL CORP | d191791dex321.htm |
| EX-32.2 - EX-32.2 - MEDALLION FINANCIAL CORP | d191791dex322.htm |
| EX-31.2 - EX-31.2 - MEDALLION FINANCIAL CORP | d191791dex312.htm |
| EX-31.1 - EX-31.1 - MEDALLION FINANCIAL CORP | d191791dex311.htm |
| 10-Q - FORM 10-Q - MEDALLION FINANCIAL CORP | d191791d10q.htm |
EXHIBIT 99.1
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
March 31, 2016
| (Dollars in thousands) |
Obligor Name |
Security Type (all restricted unless otherwise noted) |
Acquisition Date |
Maturity Date |
No. of Invest. |
% of Net Assets |
Interest Rate (1) |
Capitalized Interest |
Original Cost of 2016 Acquisitions (5) |
Principal Outstanding |
Cost (4) | Fair Value |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Medallion Loans |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| New York |
387 | 75 | % | 3.77 | % | $ | 0 | $ | 1,668 | $ | 211,492 | $ | 211,466 | $ | 210,399 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Real Cab Corp ## |
Term Loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | 1 | % | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 2,545 | $ | 2,545 | $ | 2,545 | ||||||||||||||||||||||||||||||
| Real Cab Corp |
Term Loan | 08/19/14 | 07/20/17 | 1 | * | 3.31 | % | $ | 0 | $ | 764 | $ | 764 | $ | 764 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Real Cab Corp |
Term Loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 350 | $ | 350 | $ | 350 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Sean Cab Corp ## |
Term Loan | 12/09/11 | 11/23/18 | 1 | 1 | % | 4.63 | % | $ | 0 | $ | 3,349 | $ | 3,349 | $ | 3,348 | ||||||||||||||||||||||||||||||
| Slo Cab Corp ## |
Term Loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | 1 | % | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 1,527 | $ | 1,527 | $ | 1,527 | ||||||||||||||||||||||||||||||
| Slo Cab Corp ## |
Term Loan | 08/19/14 | 07/20/17 | 1 | * | 3.31 | % | $ | 0 | $ | 458 | $ | 458 | $ | 458 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Slo Cab Corp ## |
Term Loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 210 | $ | 210 | $ | 210 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Whispers Taxi Inc ## |
Term Loan | 05/28/13 | 05/28/16 | 1 | 1 | % | 3.35 | % | $ | 0 | $ | 2,030 | $ | 2,030 | $ | 2,029 | ||||||||||||||||||||||||||||||
| Esg Hacking Corp ## |
Term Loan | 03/12/14 | 03/12/17 | 1 | 1 | % | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 1,747 | $ | 1,747 | $ | 1,750 | ||||||||||||||||||||||||||||||
| Kos Taxi LLC ## & |
Term Loan | 03/28/14 | 03/28/17 | 1 | 1 | % | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 1,748 | $ | 1,748 | $ | 1,749 | ||||||||||||||||||||||||||||||
| Ikaria Taxi LLC ## & |
Term Loan | 03/28/14 | 03/28/17 | 1 | 1 | % | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 1,748 | $ | 1,748 | $ | 1,749 | ||||||||||||||||||||||||||||||
| Pontios Taxi LLC ## & |
Term Loan | 03/28/14 | 03/28/17 | 1 | 1 | % | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 1,748 | $ | 1,748 | $ | 1,749 | ||||||||||||||||||||||||||||||
| Sag Taxi LLC ## & |
Term Loan | 03/28/14 | 03/28/17 | 1 | 1 | % | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 1,748 | $ | 1,748 | $ | 1,749 | ||||||||||||||||||||||||||||||
| Hamilton Transit LLC ## & |
Term Loan | 03/26/14 | 03/26/17 | 1 | 1 | % | 3.38 | % | $ | 0 | $ | 1,500 | $ | 1,500 | $ | 1,503 | ||||||||||||||||||||||||||||||
| Daytona Hacking Corp ## |
Term Loan | 03/26/14 | 03/26/17 | 1 | 1 | % | 3.38 | % | $ | 0 | $ | 1,501 | $ | 1,501 | $ | 1,502 | ||||||||||||||||||||||||||||||
| Silke Hacking Corp ## & |
Term Loan | 03/26/14 | 03/26/17 | 1 | 1 | % | 3.38 | % | $ | 0 | $ | 1,500 | $ | 1,500 | $ | 1,501 | ||||||||||||||||||||||||||||||
| Kaderee M & G Corp ## & |
Term Loan | 03/26/14 | 03/26/17 | 1 | 1 | % | 3.38 | % | $ | 0 | $ | 1,500 | $ | 1,500 | $ | 1,501 | ||||||||||||||||||||||||||||||
| Christian Cab Corp |
Term Loan | 11/27/12 | 11/27/18 | 1 | 1 | % | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 1,489 | $ | 1,489 | $ | 1,494 | ||||||||||||||||||||||||||||||
| Yosi Transit Inc ## |
Term Loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 1,018 | $ | 1,018 | $ | 1,018 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Yosi Transit Inc ## |
Term Loan | 08/19/14 | 07/20/17 | 1 | * | 3.31 | % | $ | 0 | $ | 305 | $ | 305 | $ | 305 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Yosi Transit Inc ## |
Term Loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 140 | $ | 140 | $ | 140 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Bunty & Jyoti Inc ## |
Term Loan | 03/13/13 | 03/13/16 | 1 | 1 | % | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 1,460 | $ | 1,460 | $ | 1,459 | ||||||||||||||||||||||||||||||
| Junaid Trans Corp ## |
Term Loan | 04/30/13 | 04/30/16 | 1 | 1 | % | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 1,435 | $ | 1,435 | $ | 1,435 | ||||||||||||||||||||||||||||||
| Ocean Hacking Corp ## |
Term Loan | 12/20/13 | 12/20/16 | 1 | 1 | % | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 1,413 | $ | 1,413 | $ | 1,414 | ||||||||||||||||||||||||||||||
| Jacal Hacking Corp ## |
Term Loan | 12/20/13 | 12/20/16 | 1 | 1 | % | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 1,413 | $ | 1,413 | $ | 1,413 | ||||||||||||||||||||||||||||||
| Avi Taxi Corporation ## |
Term Loan | 04/11/14 | 04/11/17 | 1 | * | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 1,394 | $ | 1,394 | $ | 1,394 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Anniversary Taxi Corp ## |
Term Loan | 04/11/14 | 04/11/17 | 1 | * | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 1,394 | $ | 1,394 | $ | 1,394 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Apple Cab Corp ## |
Term Loan | 04/11/14 | 04/11/17 | 1 | * | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 1,394 | $ | 1,394 | $ | 1,394 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Hj Taxi Corp ## |
Term Loan | 04/11/14 | 04/11/17 | 1 | * | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 1,394 | $ | 1,394 | $ | 1,394 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Kby Taxi Inc ## |
Term Loan | 04/11/14 | 04/11/17 | 1 | * | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 1,394 | $ | 1,394 | $ | 1,394 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Penegali Taxi LLC ## |
Term Loan | 12/11/14 | 12/10/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 1,357 | $ | 1,357 | $ | 1,358 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Benson Hacking Corp ## |
Term Loan | 05/28/13 | 05/28/16 | 1 | * | 3.35 | % | $ | 0 | $ | 1,354 | $ | 1,354 | $ | 1,354 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Dayna Hacking Corp ## |
Term Loan | 05/28/13 | 05/28/16 | 1 | * | 3.35 | % | $ | 0 | $ | 1,354 | $ | 1,354 | $ | 1,354 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Devin Taxi Corp ## |
Term Loan | 05/28/13 | 05/28/16 | 1 | * | 3.35 | % | $ | 0 | $ | 1,354 | $ | 1,354 | $ | 1,354 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Alltaxitwo Cab Corp ## |
Term Loan | 07/24/13 | 11/24/17 | 1 | * | 2.75 | % | $ | 0 | $ | 1,347 | $ | 1,347 | $ | 1,347 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Orys Trans Corp ## |
Term Loan | 07/24/13 | 11/24/17 | 1 | * | 2.75 | % | $ | 0 | $ | 1,347 | $ | 1,347 | $ | 1,347 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Sonu-Seema Corp ## |
Term Loan | 12/07/12 | 03/30/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 1,335 | $ | 1,335 | $ | 1,334 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Uddin Taxi Corp ## |
Term Loan | 11/05/15 | 11/05/18 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 1,319 | $ | 1,319 | $ | 1,318 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Flow Taxi Corp ## |
Term Loan | 07/23/13 | 07/23/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 1,315 | $ | 1,315 | $ | 1,315 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Ukraine Service Co ## |
Term Loan | 07/23/13 | 07/23/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 1,315 | $ | 1,315 | $ | 1,315 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Lil Amandachaka Hacking Corp ## |
Term Loan | 07/23/13 | 07/23/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 1,315 | $ | 1,315 | $ | 1,315 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Perem Hacking Corp ## |
Term Loan | 02/21/13 | 04/21/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 1,276 | $ | 1,276 | $ | 1,276 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| S600 Service Co Inc ## |
Term Loan | 02/21/13 | 04/21/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 1,276 | $ | 1,276 | $ | 1,276 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Concourse Cab Corp ## & |
Term Loan | 11/14/13 | 11/14/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 1,268 | $ | 1,268 | $ | 1,270 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Ela Papou LLC ## |
Term Loan | 06/27/14 | 06/27/17 | 1 | * | 3.63 | % | $ | 0 | $ | 1,260 | $ | 1,260 | $ | 1,261 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Cfn Cab Corp ## |
Term Loan | 02/26/14 | 02/26/18 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 1,237 | $ | 1,237 | $ | 1,238 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Miklos Hacking Corp ## |
Term Loan | 02/26/14 | 02/26/18 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 1,237 | $ | 1,237 | $ | 1,238 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Amme Taxi Inc ## |
Term Loan | 10/21/13 | 10/21/18 | 1 | * | 3.70 | % | $ | 0 | $ | 1,220 | $ | 1,220 | $ | 1,220 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Earie Hacking LLC ## |
Term Loan | 12/28/15 | 12/28/20 | 1 | * | 3.60 | % | $ | 0 | $ | 1,215 | $ | 1,215 | $ | 1,217 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Ride Yellow LLC ## |
Term Loan | 02/01/13 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 1,200 | $ | 1,200 | $ | 1,200 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Ming Trans Corp ## |
Term Loan | 11/19/12 | 12/01/16 | 1 | * | 3.70 | % | $ | 0 | $ | 1,194 | $ | 1,194 | $ | 1,194 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Avilie Service Inc ## {Annually-Prime plus .25%} |
Term Loan | 02/11/13 | 03/01/19 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 1,101 | $ | 1,101 | $ | 1,101 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Tosal Hacking Corp ## |
Term Loan | 04/01/13 | 11/01/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 1,095 | $ | 1,095 | $ | 1,095 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Red Army Cab Corp ## |
Term Loan | 02/21/13 | 08/21/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 1,077 | $ | 1,077 | $ | 1,077 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| New Direction Cab Corp ## |
Term Loan | 11/18/11 | 11/18/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 1,069 | $ | 1,069 | $ | 1,069 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| D & G Taxi Inc ## |
Term Loan | 05/28/13 | 05/28/16 | 1 | * | 3.35 | % | $ | 0 | $ | 1,055 | $ | 1,055 | $ | 1,055 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Big Ari Taxi Corp ## |
Term Loan | 08/14/13 | 08/14/16 | 1 | * | 2.80 | % | $ | 0 | $ | 1,053 | $ | 1,053 | $ | 1,053 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Rs Hacking Corp ## |
Term Loan | 05/28/13 | 05/28/16 | 1 | * | 3.35 | % | $ | 0 | $ | 1,052 | $ | 1,052 | $ | 1,052 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Bellsky Taxi LLC ## |
Term Loan | 08/14/13 | 08/14/16 | 1 | * | 2.80 | % | $ | 0 | $ | 1,046 | $ | 1,046 | $ | 1,046 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Jump Service Co Inc ## {Annually-Prime plus .25%} |
Term Loan | 02/11/13 | 03/01/19 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 1,025 | $ | 1,025 | $ | 1,025 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Gaultier Hacking Corp ## |
Term Loan | 08/27/12 | 09/14/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 987 | $ | 987 | $ | 987 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Humidity Hacking Corp ## |
Term Loan | 03/07/13 | 03/07/18 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 981 | $ | 981 | $ | 983 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Global Agami Cab LLC ## {Annually-Prime minus .375%} |
Term Loan | 02/27/13 | 06/02/17 | 1 | * | 2.88 | % | $ | 0 | $ | 960 | $ | 960 | $ | 960 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Planet Agami Cab LLC ## {Annually-Prime minus .375%} |
Term Loan | 02/27/13 | 06/02/17 | 1 | * | 2.88 | % | $ | 0 | $ | 960 | $ | 960 | $ | 960 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
March 31, 2016
| (Dollars in thousands) |
Obligor Name |
Security Type (all restricted unless otherwise noted) |
Acquisition Date |
Maturity Date |
No. of Invest. |
% of Net Assets |
Interest Rate (1) |
Capitalized Interest |
Original Cost of 2016 Acquisitions (5) |
Principal Outstanding |
Cost (4) | Fair Value |
||||||||||||||||||||||||||||||||
| Universal Agami Transit Inc ## {Annually-Prime minus .375%} |
Term Loan | 02/27/13 | 06/02/17 | 1 | * | 2.88 | % | $ | 0 | $ | 960 | $ | 960 | $ | 960 | |||||||||||||||||||||||||||||
| M.Y. Taxi Inc ## |
Term Loan | 01/06/11 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 960 | $ | 960 | $ | 960 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Nelsk Taxi Inc ## |
Term Loan | 08/20/13 | 08/20/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 955 | $ | 955 | $ | 955 | |||||||||||||||||||||||||||||
| G Michael Cab Corp ## |
Term Loan | 09/14/15 | 09/14/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 923 | $ | 923 | $ | 924 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Go Boy Cab Corp ## |
Term Loan | 04/10/13 | 04/10/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 918 | $ | 918 | $ | 918 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Holdem Cab Corp ## |
Term Loan | 04/10/13 | 04/10/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 918 | $ | 918 | $ | 918 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Hedy Hacking Corp. ## |
Term Loan | 05/30/13 | 05/30/18 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 904 | $ | 904 | $ | 905 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Nedrag Trans Corp ## |
Term Loan | 05/30/13 | 05/30/18 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 904 | $ | 904 | $ | 905 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Typhoon Hacking Corp ## |
Term Loan | 05/30/13 | 05/30/18 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 904 | $ | 904 | $ | 905 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Lety Cab Corp ## |
Term Loan | 10/21/10 | 10/05/18 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 885 | $ | 885 | $ | 885 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Btr Taxi Inc ## |
Term Loan | 06/16/14 | 06/16/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 861 | $ | 861 | $ | 862 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Brigitte Cab Corp ## |
Term Loan | 09/14/15 | 09/14/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 859 | $ | 859 | $ | 860 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Ash Trans Corp ## |
Term Loan | 09/14/15 | 09/14/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 820 | $ | 820 | $ | 821 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Ganz Express Cab Cor ## |
Term Loan | 09/14/15 | 09/14/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 806 | $ | 806 | $ | 807 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Ghotra & Ghotra LLC & |
Term Loan | 12/19/13 | 12/19/16 | 1 | * | 3.85 | % | $ | 0 | $ | 795 | $ | 795 | $ | 797 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Samantha’S Cab Corp ## |
Term Loan | 09/14/15 | 09/14/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 786 | $ | 786 | $ | 787 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Arman And Mehtab Padda Taxi Co ## & |
Term Loan | 06/19/13 | 06/19/16 | 1 | * | 3.88 | % | $ | 0 | $ | 784 | $ | 784 | $ | 784 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Copper One Cab Corp ## |
Term Loan | 02/17/12 | 02/12/17 | 1 | * | 3.90 | % | $ | 0 | $ | 784 | $ | 784 | $ | 784 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Agape-Mou Cab Corp ## |
Term Loan | 02/17/12 | 02/12/17 | 1 | * | 3.90 | % | $ | 0 | $ | 784 | $ | 784 | $ | 784 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Asterik Cab Co Inc ## |
Term Loan | 02/17/12 | 02/12/17 | 1 | * | 3.90 | % | $ | 0 | $ | 784 | $ | 784 | $ | 784 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Gur & Dev Taxi LLC |
Term Loan | 02/18/14 | 06/25/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 778 | $ | 778 | $ | 780 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Gurpreet Singh & Manpreet Sing ## |
Term Loan | 06/25/13 | 06/25/16 | 1 | * | 3.88 | % | $ | 0 | $ | 778 | $ | 778 | $ | 778 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Garcha Randhawa Taxi Corp ## |
Term Loan | 05/31/13 | 05/30/16 | 1 | * | 3.88 | % | $ | 0 | $ | 778 | $ | 777 | $ | 777 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Zus Trading Inc ## |
Term Loan | 08/09/13 | 08/09/16 | 1 | * | 3.85 | % | $ | 0 | $ | 768 | $ | 768 | $ | 768 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Danny Truong ## |
Term Loan | 07/30/14 | 07/30/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 760 | $ | 760 | $ | 759 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Dhuri And Barnala Cab Corp ## |
Term Loan | 06/03/13 | 06/03/16 | 1 | * | 3.80 | % | $ | 0 | $ | 755 | $ | 755 | $ | 755 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Ghulam Abbas ## |
Term Loan | 04/17/13 | 04/17/16 | 1 | * | 3.80 | % | $ | 0 | $ | 753 | $ | 753 | $ | 753 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Haroon Sharif ## |
Term Loan | 05/21/13 | 05/21/16 | 1 | * | 3.80 | % | $ | 0 | $ | 753 | $ | 753 | $ | 753 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Zahav Taxi LLC ## |
Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 750 | $ | 750 | $ | 751 | |||||||||||||||||||||||||||||
| 1212 Taxi LLC ## |
Term Loan | 01/06/11 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 750 | $ | 750 | $ | 751 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Espiye Taxi Corp |
Term Loan | 05/23/14 | 05/27/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 742 | $ | 742 | $ | 742 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Gilberto Barrera ## |
Term Loan | 04/02/14 | 04/02/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 739 | $ | 739 | $ | 739 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Alika Awan Trans Corp ## |
Term Loan | 09/04/13 | 09/04/16 | 1 | * | 3.85 | % | $ | 0 | $ | 738 | $ | 738 | $ | 739 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Hot Wheels Taxi LLC ## |
Term Loan | 03/01/13 | 12/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 738 | $ | 738 | $ | 738 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Samiullah Zaman ## & |
Term Loan | 04/07/14 | 04/07/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 729 | $ | 729 | $ | 730 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Binh Pham ## & |
Term Loan | 04/23/14 | 04/23/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 724 | $ | 724 | $ | 725 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Joseph Gerard Pierre ## & |
Term Loan | 07/07/14 | 07/07/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 721 | $ | 721 | $ | 721 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Rakesh Aggarwal & Jasvir Singh ## |
Term Loan | 05/07/14 | 05/07/17 | 1 | * | 3.85 | % | $ | 0 | $ | 717 | $ | 717 | $ | 718 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Mandeep Multani & Ravinder Sin ## & |
Term Loan | 03/19/14 | 03/19/17 | 1 | * | 3.90 | % | $ | 0 | $ | 715 | $ | 715 | $ | 715 | |||||||||||||||||||||||||||||
| New Express Cab Corp ## |
Term Loan | 03/31/15 | 03/30/17 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 710 | $ | 710 | $ | 711 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Carlos Govea ## |
Term Loan | 06/05/14 | 06/05/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 708 | $ | 708 | $ | 709 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Jose F Pimentel ## |
Term Loan | 05/14/14 | 05/14/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 708 | $ | 708 | $ | 708 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Carmay Latendresse ## & |
Term Loan | 05/19/14 | 05/19/17 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 707 | $ | 707 | $ | 707 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Amr Aly Shafshak & |
Term Loan | 11/04/13 | 06/26/17 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 707 | $ | 707 | $ | 707 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Atef A Khalil & |
Term Loan | 07/09/14 | 07/09/17 | 1 | * | 3.85 | % | $ | 0 | $ | 704 | $ | 704 | $ | 705 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Ilker Altaygil ## |
Term Loan | 07/18/13 | 07/18/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 698 | $ | 698 | $ | 699 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Jaswinder Singh ## & |
Term Loan | 03/29/13 | 03/29/16 | 1 | * | 3.80 | % | $ | 0 | $ | 695 | $ | 695 | $ | 695 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Joseph R Jean ## |
Term Loan | 04/15/13 | 04/15/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 693 | $ | 693 | $ | 694 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Iddy Biddy Cab Corp ## |
Term Loan | 10/09/15 | 10/09/18 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 685 | $ | 685 | $ | 687 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Jbob Hacking Corp ## |
Term Loan | 10/09/15 | 10/09/18 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 685 | $ | 685 | $ | 687 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Malcolm Hacking Corp ## |
Term Loan | 08/05/15 | 08/05/18 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 685 | $ | 685 | $ | 687 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Oyaz Hacking Corp ## |
Term Loan | 08/05/15 | 08/05/18 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 685 | $ | 685 | $ | 687 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Leo P. Roland ## |
Term Loan | 12/03/13 | 12/03/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 682 | $ | 682 | $ | 683 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Bruce Schneider ## |
Term Loan | 05/10/13 | 05/10/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 681 | $ | 681 | $ | 682 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Aminder Pal Singh ## |
Term Loan | 11/21/13 | 11/21/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 678 | $ | 678 | $ | 679 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Nobert Auguste & |
Term Loan | 05/02/14 | 05/02/17 | 1 | * | 4.15 | % | $ | 0 | $ | 677 | $ | 677 | $ | 678 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Kawarjeet Singh & Maan Singh ## |
Term Loan | 05/15/13 | 05/15/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 674 | $ | 674 | $ | 675 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Avtar Singh ## |
Term Loan | 08/29/14 | 08/29/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 671 | $ | 671 | $ | 672 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Mukhtiar Singh ## |
Term Loan | 08/29/14 | 08/29/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 671 | $ | 671 | $ | 672 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Gilzian Enterprise LLC ## |
Term Loan | 05/22/14 | 05/22/17 | 1 | * | 3.88 | % | $ | 0 | $ | 669 | $ | 669 | $ | 669 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Strivers Way Inc ## & |
Term Loan | 12/17/13 | 12/17/16 | 1 | * | 3.85 | % | $ | 0 | $ | 666 | $ | 666 | $ | 667 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Amr & Rina Taxi Inc & |
Term Loan | 07/15/13 | 06/26/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 667 | $ | 667 | $ | 667 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Yvon Louissaint ## |
Term Loan | 02/20/14 | 02/20/17 | 1 | * | 3.88 | % | $ | 0 | $ | 663 | $ | 663 | $ | 664 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Sukhdev Singh & Harpal S Bhola ## |
Term Loan | 12/04/13 | 12/04/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 656 | $ | 656 | $ | 656 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Balwinder Singh ## |
Term Loan | 10/02/15 | 10/02/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 653 | $ | 653 | $ | 655 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Marian Cab Corp ## |
Term Loan | 06/19/12 | 06/19/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 655 | $ | 655 | $ | 655 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Preslert Louis ## |
Term Loan | 05/30/13 | 05/30/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 652 | $ | 652 | $ | 652 | |||||||||||||||||||||||||||||
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
March 31, 2016
| (Dollars in thousands) |
Obligor Name |
Security Type (all restricted unless otherwise noted) |
Acquisition Date |
Maturity Date |
No. of Invest. |
% of Net Assets |
Interest Rate (1) |
Capitalized Interest |
Original Cost of 2016 Acquisitions (5) |
Principal Outstanding |
Cost (4) | Fair Value |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Parvinder Singh ## |
Term Loan | 08/13/13 | 08/13/16 | 1 | * | 3.63 | % | $ | 0 | $ | 652 | $ | 652 | $ | 652 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Gbcab LLC ## |
Term Loan | 08/19/15 | 08/19/18 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 647 | $ | 647 | $ | 651 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Shanu Miah ## |
Term Loan | 06/20/13 | 06/20/16 | 1 | * | 3.63 | % | $ | 0 | $ | 647 | $ | 647 | $ | 647 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Tripta Nfn & Jagdeep Kumar Cab |
Term Loan | 11/12/14 | 11/12/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 644 | $ | 644 | $ | 647 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Joseph Paul Desir ## & |
Term Loan | 07/28/14 | 07/28/17 | 1 | * | 4.10 | % | $ | 0 | $ | 647 | $ | 645 | $ | 572 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Anwar Khalifa ## |
Term Loan | 08/07/14 | 08/07/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 645 | $ | 645 | $ | 646 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Gerardo Barrera ## & |
Term Loan | 08/08/14 | 08/08/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 643 | $ | 643 | $ | 644 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Kerolus Waheib Makhail |
Term Loan | 12/27/12 | 12/08/18 | 1 | * | 4.13 | % | $ | 0 | $ | 643 | $ | 643 | $ | 643 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Alexander Vizueta ## & |
Term Loan | 04/01/14 | 04/01/17 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 641 | $ | 641 | $ | 642 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Brunet Lucas ## |
Term Loan | 06/06/13 | 06/06/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 641 | $ | 641 | $ | 641 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Shahdad Bhatti Cab Corp ## & |
Term Loan | 08/18/14 | 08/18/17 | 1 | * | 4.37 | % | $ | 0 | $ | 638 | $ | 638 | $ | 639 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Joseph L Flovel ## |
Term Loan | 10/31/13 | 10/30/16 | 1 | * | 3.63 | % | $ | 0 | $ | 635 | $ | 635 | $ | 636 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Munir Ahmed Sahi ## |
Term Loan | 08/13/15 | 08/13/18 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 634 | $ | 634 | $ | 636 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Jordan O Ohene ## |
Term Loan | 05/24/13 | 05/24/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 627 | $ | 627 | $ | 627 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Donald Singh ## & |
Term Loan | 10/11/13 | 10/11/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 623 | $ | 623 | $ | 623 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Charanjeet Kaur & Manjit Singh ## |
Term Loan | 10/28/13 | 10/28/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 614 | $ | 614 | $ | 614 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Aujla Cab Corp ## |
Term Loan | 04/23/14 | 04/23/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 605 | $ | 605 | $ | 606 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Lesly Jeanjoseph ## |
Term Loan | 05/08/13 | 05/08/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 603 | $ | 603 | $ | 603 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Albro Hacking, Corp. ## |
Term Loan | 07/10/14 | 07/10/17 | 1 | * | 3.63 | % | $ | 0 | $ | 598 | $ | 598 | $ | 599 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Patrick Sattaur ## & |
Term Loan | 03/15/13 | 03/15/16 | 1 | * | 3.63 | % | $ | 0 | $ | 596 | $ | 596 | $ | 596 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Mian Cab Corp ## & |
Term Loan | 01/21/14 | 01/21/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 595 | $ | 595 | $ | 596 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Spyridon Tzorzis ## & |
Term Loan | 07/10/13 | 07/10/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 595 | $ | 595 | $ | 595 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Jasvir S Dhaliwal ## |
Term Loan | 07/01/13 | 04/26/18 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 595 | $ | 595 | $ | 595 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Michael Avitan ## & |
Term Loan | 04/11/13 | 04/11/16 | 1 | * | 3.90 | % | $ | 0 | $ | 593 | $ | 593 | $ | 593 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Joseph W Charles |
Term Loan | 05/27/14 | 05/27/17 | 1 | * | 3.70 | % | $ | 0 | $ | 591 | $ | 591 | $ | 592 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Bliss Cab Corp ## |
Term Loan | 10/21/10 | 10/05/18 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 590 | $ | 590 | $ | 590 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Mohammed Hossen & Abrar Hanif ## |
Term Loan | 03/11/13 | 03/11/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 589 | $ | 589 | $ | 589 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Guivarch Thimothe & |
Term Loan | 09/19/12 | 09/07/17 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 588 | $ | 588 | $ | 588 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Marc C Bastien ## |
Term Loan | 04/11/13 | 04/10/16 | 1 | * | 3.65 | % | $ | 0 | $ | 582 | $ | 582 | $ | 582 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Anmol Usa LLC ## |
Term Loan | 10/01/14 | 09/26/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 580 | $ | 580 | $ | 580 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Man Singh ## |
Term Loan | 02/25/13 | 02/09/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 576 | $ | 576 | $ | 576 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Guy Merisier ## |
Term Loan | 07/25/14 | 07/25/17 | 1 | * | 4.13 | % | $ | 0 | $ | 573 | $ | 573 | $ | 574 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Turgut Duman ## |
Term Loan | 12/02/15 | 12/02/18 | 1 | * | 4.13 | % | $ | 0 | $ | 571 | $ | 571 | $ | 573 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Tarek Elsaid ## |
Term Loan | 05/12/14 | 05/12/17 | 1 | * | 3.63 | % | $ | 0 | $ | 570 | $ | 570 | $ | 571 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Sushil Maggoo ## |
Term Loan | 12/09/15 | 12/09/18 | 1 | * | 3.90 | % | $ | 0 | $ | 569 | $ | 569 | $ | 571 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Oradeanul Taxi Corp ## |
Term Loan | 01/30/13 | 02/01/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 571 | $ | 571 | $ | 571 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Roudy Moliere &Jean B Letang ## |
Term Loan | 01/15/16 | 01/15/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 569 | $ | 566 | $ | 566 | $ | 568 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Manuel F Pena ## |
Term Loan | 11/26/13 | 11/26/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 566 | $ | 566 | $ | 567 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Jean J Monteau ## |
Term Loan | 12/06/12 | 06/07/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 566 | $ | 566 | $ | 566 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| K.R. Express Cab Corp ## |
Term Loan | 10/29/15 | 10/29/18 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 562 | $ | 562 | $ | 563 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Mci Taxi Inc ## |
Term Loan | 10/29/15 | 10/29/18 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 562 | $ | 562 | $ | 563 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Humberto Ontaneda ## |
Term Loan | 10/17/13 | 10/17/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 562 | $ | 562 | $ | 563 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Alexander A Malamud ## |
Term Loan | 02/28/13 | 02/26/18 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 559 | $ | 559 | $ | 559 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Yves Bazile ## |
Term Loan | 09/16/15 | 03/15/18 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 553 | $ | 553 | $ | 554 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Samy Baddar ## & |
Term Loan | 07/18/13 | 07/18/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 711 | $ | 709 | $ | 551 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Gilbert Chong ## |
Term Loan | 10/28/15 | 10/28/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 547 | $ | 547 | $ | 549 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Erwich Chery & |
Term Loan | 09/29/14 | 09/27/17 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 546 | $ | 546 | $ | 547 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Eli Parada ## |
Term Loan | 11/27/13 | 11/27/16 | 1 | * | 3.65 | % | $ | 0 | $ | 546 | $ | 546 | $ | 547 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Rafi Mohammad ## |
Term Loan | 02/27/13 | 02/03/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 544 | $ | 544 | $ | 544 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Senoz Cab Corp & |
Term Loan | 05/23/14 | 05/23/17 | 1 | * | 3.85 | % | $ | 0 | $ | 748 | $ | 748 | $ | 450 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Newton Sodhi ## |
Term Loan | 05/06/13 | 05/06/16 | 1 | * | 3.38 | % | $ | 0 | $ | 543 | $ | 543 | $ | 543 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Dani Taxi Inc/Mbank |
Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 541 | $ | 541 | $ | 541 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Magloire David ## & |
Term Loan | 07/24/15 | 07/24/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 538 | $ | 538 | $ | 539 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Tamimu Aliu ## & |
Term Loan | 05/28/13 | 05/28/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 534 | $ | 534 | $ | 534 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Maria L Denocua ## |
Term Loan | 09/17/15 | 09/17/17 | 1 | * | 4.40 | % | $ | 0 | $ | 532 | $ | 532 | $ | 534 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Dominique Ismael ## & |
Term Loan | 03/10/14 | 03/10/17 | 1 | * | 3.88 | % | $ | 0 | $ | 531 | $ | 531 | $ | 532 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Amarjit Sangera ## |
Term Loan | 11/18/15 | 05/18/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 530 | $ | 530 | $ | 532 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Rafael A Pena ## |
Term Loan | 09/18/13 | 09/18/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 531 | $ | 531 | $ | 531 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Fernande Paul Cab Corp ## |
Term Loan | 01/24/13 | 05/24/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 528 | $ | 528 | $ | 528 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Ulrick Racine ## & |
Term Loan | 03/08/13 | 03/08/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 529 | $ | 526 | $ | 526 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Luis E Perez ## |
Term Loan | 03/19/14 | 03/19/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 523 | $ | 523 | $ | 524 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Travis R Bazile & Jean Exinvil ## |
Term Loan | 10/21/15 | 10/21/18 | 1 | * | 4.90 | % | $ | 0 | $ | 520 | $ | 520 | $ | 521 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Rousseau Ductan & |
Term Loan | 05/01/13 | 05/01/16 | 1 | * | 3.90 | % | $ | 0 | $ | 661 | $ | 649 | $ | 520 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Amjad Abbas ## |
Term Loan | 12/19/13 | 12/19/16 | 1 | * | 3.40 | % | $ | 0 | $ | 510 | $ | 510 | $ | 510 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Nana K Adom ## |
Term Loan | 10/05/15 | 04/05/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 507 | $ | 507 | $ | 509 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Frantz Louhis & Joseph Paul ## |
Term Loan | 06/08/12 | 06/08/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 505 | $ | 505 | $ | 505 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Albert A Agyemang ## |
Term Loan | 07/09/13 | 07/09/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 504 | $ | 504 | $ | 504 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Jaswinder K Sharma ## |
Term Loan | 10/08/15 | 10/08/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 497 | $ | 497 | $ | 499 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
March 31, 2016
| (Dollars in thousands) |
Obligor Name |
Security Type (all restricted unless otherwise noted) |
Acquisition Date |
Maturity Date |
No. of Invest. |
% of Net Assets |
Interest Rate (1) |
Capitalized Interest |
Original Cost of 2016 Acquisitions (5) |
Principal Outstanding |
Cost (4) | Fair Value |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Avner Ben-Levy ## & |
Term Loan | 05/29/12 | 05/28/17 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 483 | $ | 483 | $ | 482 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Adil Lone ## |
Term Loan | 09/10/15 | 09/10/17 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 480 | $ | 480 | $ | 481 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Momar Diagne ## |
Term Loan | 05/12/14 | 05/12/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 480 | $ | 480 | $ | 481 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Ahmed Elsayed ## |
Term Loan | 11/22/13 | 11/22/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 479 | $ | 479 | $ | 479 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Jasvinder Chhoker + Dam Singh |
Term Loan | 11/10/11 | 05/30/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 479 | $ | 479 | $ | 479 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Harold Torres ## |
Term Loan | 02/25/16 | 02/25/18 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 471 | $ | 471 | $ | 471 | $ | 473 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Louis A Alphonse ## |
Term Loan | 02/21/13 | 02/18/19 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 472 | $ | 472 | $ | 472 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| M Irshad Chaudhry & Mhd Ramzan ## |
Term Loan | 03/21/11 | 03/21/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 469 | $ | 469 | $ | 469 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Frands Fequiere ## |
Term Loan | 01/20/16 | 01/20/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 464 | $ | 463 | $ | 463 | $ | 464 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Romain Eustache ## & |
Term Loan | 02/26/13 | 02/26/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 462 | $ | 462 | $ | 462 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Joseph Jean ## |
Term Loan | 03/14/12 | 02/10/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 462 | $ | 462 | $ | 462 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Shubal C Ghose ## |
Term Loan | 03/20/15 | 03/20/17 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 458 | $ | 458 | $ | 458 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Ede Service Corp |
Term Loan | 08/19/14 | 07/20/17 | 1 | * | 3.31 | % | $ | 0 | $ | 458 | $ | 458 | $ | 458 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Mohammad Azhar ## |
Term Loan | 02/24/14 | 02/24/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 452 | $ | 452 | $ | 453 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| W.B.L.S Taxi Inc |
Term Loan | 08/09/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 450 | $ | 450 | $ | 450 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| I&I Cab Corp ## |
Term Loan | 03/19/13 | 02/09/19 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 449 | $ | 449 | $ | 449 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Rahul Amin ## |
Term Loan | 06/11/14 | 06/26/17 | 1 | * | 3.63 | % | $ | 0 | $ | 442 | $ | 442 | $ | 443 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Eugenio & Ayodele Trans Corp & |
Term Loan | 09/26/13 | 09/26/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 665 | $ | 665 | $ | 441 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Abdullah Zivali ## |
Term Loan | 03/22/13 | 03/22/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 436 | $ | 436 | $ | 436 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Gustavo E Cabrejos ## |
Term Loan | 10/07/15 | 04/07/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 433 | $ | 433 | $ | 435 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Chuhar Singh ## |
Term Loan | 06/06/13 | 06/06/16 | 1 | * | 3.38 | % | $ | 0 | $ | 426 | $ | 426 | $ | 426 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Lelio Bresier & Jeanne Bresier ## |
Term Loan | 03/06/13 | 03/06/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 424 | $ | 424 | $ | 424 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| M&J Taxi Inc ## |
Term Loan | 01/06/11 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 422 | $ | 422 | $ | 422 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Maya Taxi Inc ## |
Term Loan | 01/06/11 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 422 | $ | 422 | $ | 422 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Mtr Taxi Inc ## |
Term Loan | 01/06/11 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 422 | $ | 422 | $ | 422 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Neomi & Z Taxi Inc ## |
Term Loan | 01/06/11 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 422 | $ | 422 | $ | 422 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Saba Moshe Taxi Inc ## |
Term Loan | 01/06/11 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 422 | $ | 422 | $ | 422 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Sincere Cab Corp ## |
Term Loan | 06/21/11 | 06/21/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 421 | $ | 421 | $ | 421 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Mokbul Choudhury ## |
Term Loan | 08/25/14 | 08/25/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 418 | $ | 418 | $ | 419 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Santokh Bangay ## |
Term Loan | 12/10/12 | 05/23/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 419 | $ | 419 | $ | 419 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Cleopatra Cab Corp ## |
Term Loan | 01/17/12 | 10/01/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 411 | $ | 411 | $ | 411 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Crossbow Taxi Inc ## |
Term Loan | 01/17/12 | 10/01/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 411 | $ | 411 | $ | 411 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| King “D” Taxi Inc ## |
Term Loan | 01/17/12 | 10/01/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 411 | $ | 411 | $ | 411 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| King Verin Taxi Inc ## |
Term Loan | 01/17/12 | 10/01/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 411 | $ | 411 | $ | 411 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Petia Cab Corporation ## |
Term Loan | 01/17/12 | 10/01/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 411 | $ | 411 | $ | 411 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Dady Hamel ## |
Term Loan | 12/26/13 | 12/26/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 410 | $ | 410 | $ | 410 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Sweeney And Sweeney ## |
Term Loan | 09/29/15 | 03/28/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 407 | $ | 407 | $ | 408 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| David Mashkabov ## |
Term Loan | 10/26/11 | 10/24/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 406 | $ | 406 | $ | 406 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Ny Berts Cab Corp ## |
Term Loan | 07/02/13 | 07/02/16 | 1 | * | 3.90 | % | $ | 0 | $ | 401 | $ | 401 | $ | 401 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Verity Taxi Inc ## |
Term Loan | 02/08/13 | 02/08/18 | 1 | * | 3.60 | % | $ | 0 | $ | 400 | $ | 400 | $ | 400 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Y Joey Taxi Inc ## |
Term Loan | 01/06/11 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 400 | $ | 400 | $ | 400 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Jacob Kuruvilla ## |
Term Loan | 11/11/09 | 12/05/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 396 | $ | 396 | $ | 396 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Carlot Dalce ## |
Term Loan | 07/09/13 | 07/09/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 393 | $ | 393 | $ | 393 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Daca Taxi Inc ## |
Term Loan | 06/02/11 | 06/02/17 | 1 | * | 3.68 | % | $ | 0 | $ | 386 | $ | 386 | $ | 386 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Melimajua Cab Corp ## |
Term Loan | 10/14/14 | 10/14/17 | 1 | * | 3.90 | % | $ | 0 | $ | 384 | $ | 384 | $ | 385 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Pierre Jeune ## |
Term Loan | 12/14/12 | 06/09/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 383 | $ | 383 | $ | 383 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Pierre Cadet ## |
Term Loan | 03/19/13 | 03/19/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 378 | $ | 378 | $ | 378 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Eduard Neyman |
Term Loan | 05/24/13 | 05/24/20 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 375 | $ | 375 | $ | 376 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Yberto Santana ## |
Term Loan | 02/27/14 | 02/27/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 373 | $ | 373 | $ | 373 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Bucur Express Cab Corp ## |
Term Loan | 06/02/11 | 06/02/17 | 1 | * | 3.68 | % | $ | 0 | $ | 371 | $ | 371 | $ | 371 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Birk Cab Corp/Note 1 ## & |
Term Loan | 03/11/15 | 03/11/17 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 367 | $ | 367 | $ | 368 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Shah M Rahman ## |
Term Loan | 11/25/13 | 11/25/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 363 | $ | 363 | $ | 363 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Wai Tat Louie |
Term Loan | 05/07/15 | 05/07/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 361 | $ | 361 | $ | 362 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Anthony Okyere Duah ## |
Term Loan | 06/10/11 | 06/10/17 | 1 | * | 3.63 | % | $ | 0 | $ | 361 | $ | 361 | $ | 361 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Jasvir Singh |
Term Loan | 11/27/12 | 11/27/22 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 357 | $ | 357 | $ | 360 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Rehmet Khan ## |
Term Loan | 03/11/15 | 03/11/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 356 | $ | 356 | $ | 357 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Serge Bonny ## |
Term Loan | 03/11/13 | 03/14/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 354 | $ | 354 | $ | 354 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Tarafdar Abul & Tarafdar Luthf |
Term Loan | 08/13/10 | 08/13/16 | 1 | * | 7.00 | % | $ | 0 | $ | 350 | $ | 350 | $ | 350 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Malkit Singh ## |
Term Loan | 07/16/15 | 01/16/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 345 | $ | 345 | $ | 347 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Double Cab Corp ## |
Term Loan | 07/13/12 | 06/12/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 345 | $ | 345 | $ | 345 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Essa & Soliman Transit Inc ## |
Term Loan | 04/19/13 | 03/08/18 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 344 | $ | 344 | $ | 344 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Surjit Singh ## |
Term Loan | 10/25/13 | 10/25/18 | 1 | * | 3.80 | % | $ | 0 | $ | 337 | $ | 337 | $ | 338 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Georges Desrosiers ## |
Term Loan | 07/23/14 | 07/23/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 318 | $ | 318 | $ | 319 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Birk Cab Corp/Note 2 ## & |
Term Loan | 03/11/15 | 03/11/17 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 315 | $ | 315 | $ | 316 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Corsi Cab Corp ## |
Term Loan | 06/21/11 | 06/21/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 316 | $ | 316 | $ | 316 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Anba Taxi Inc ## |
Term Loan | 06/21/11 | 06/21/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 316 | $ | 316 | $ | 315 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Ny Diploma Taxi Co |
Term Loan | 08/19/14 | 07/20/17 | 1 | * | 3.31 | % | $ | 0 | $ | 305 | $ | 305 | $ | 305 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Bj Cab Corp/Note 1 Of 2 |
Term Loan | 06/12/13 | 06/12/16 | 1 | * | 3.63 | % | $ | 0 | $ | 302 | $ | 302 | $ | 302 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
March 31, 2016
| (Dollars in thousands) |
Obligor Name |
Security Type (all restricted unless otherwise noted) |
Acquisition Date |
Maturity Date |
No. of Invest. |
% of Net Assets |
Interest Rate (1) |
Capitalized Interest |
Original Cost of 2016 Acquisitions (5) |
Principal Outstanding |
Cost (4) | Fair Value |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Bj Cab Corp/Note 2 Of 2 |
Term Loan | 06/12/13 | 06/12/16 | 1 | * | 3.63 | % | $ | 0 | $ | 302 | $ | 302 | $ | 302 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Joubert Toussaint ## |
Term Loan | 03/09/15 | 03/09/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 300 | $ | 300 | $ | 301 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Aem Transportation Corp ## |
Term Loan | 01/26/15 | 01/26/20 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 294 | $ | 294 | $ | 295 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Macbak Trans Corp ## |
Term Loan | 01/26/15 | 01/26/20 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 294 | $ | 294 | $ | 295 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Micdavid Hacking Corp ## |
Term Loan | 01/26/15 | 01/26/20 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 294 | $ | 294 | $ | 295 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Musa Corp ## |
Term Loan | 01/26/15 | 01/26/20 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 294 | $ | 294 | $ | 295 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Elsayed A Hassan ## |
Term Loan | 11/28/11 | 11/21/17 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 295 | $ | 295 | $ | 294 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Paros Taxi LLC & |
Term Loan | 03/28/14 | 03/28/17 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 282 | $ | 282 | $ | 283 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Jean B Guerrier ## |
Term Loan | 08/08/12 | 08/10/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 282 | $ | 282 | $ | 281 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Kornos Taxi Inc ## |
Term Loan | 09/04/12 | 09/04/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 276 | $ | 276 | $ | 275 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Zorro Taxi Inc ## |
Term Loan | 12/20/13 | 12/20/16 | 1 | * | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 271 | $ | 271 | $ | 272 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Platform Taxi Service/Mbank |
Term Loan | 05/04/12 | 05/12/17 | 1 | * | 5.57 | % | $ | 0 | $ | 264 | $ | 264 | $ | 264 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Mohammmed H Iqbal ## |
Term Loan | 09/14/12 | 03/11/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 254 | $ | 254 | $ | 253 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Kesef Taxi Inc/Mbank |
Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 251 | $ | 251 | $ | 251 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Daniel Victor ## |
Term Loan | 05/06/13 | 05/06/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 214 | $ | 214 | $ | 213 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Ede Service Corp |
Term Loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 210 | $ | 210 | $ | 210 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Lissade Aurelus ## |
Term Loan | 05/01/13 | 05/01/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 196 | $ | 196 | $ | 195 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Frank Nobile ## |
Term Loan | 11/26/12 | 11/26/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 190 | $ | 190 | $ | 191 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Jackie L Chaiken & Michael Cha ## |
Term Loan | 03/26/13 | 03/26/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 185 | $ | 185 | $ | 185 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Valeri Aminov - Note 1 |
Term Loan | 02/25/15 | 02/25/18 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 179 | $ | 179 | $ | 180 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Balwinder Singh/Note B |
Term Loan | 03/03/15 | 03/03/17 | 1 | * | 8.00 | % | $ | 0 | $ | 175 | $ | 175 | $ | 176 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Mohammad Ashraf Ali ## |
Term Loan | 01/17/12 | 01/09/18 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 175 | $ | 175 | $ | 174 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Wan Sang Lau & Mary Quan Lau ## |
Term Loan | 03/18/16 | 03/18/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 164 | $ | 164 | $ | 164 | $ | 166 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Ede Service Corp/Mfun |
Term Loan | 07/24/07 | 07/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 151 | $ | 151 | $ | 151 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Jo & Dimi LLC |
Term Loan | 09/17/15 | 09/17/18 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 140 | $ | 140 | $ | 142 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Ny Diploma Taxi Co |
Term Loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 140 | $ | 140 | $ | 140 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Roman Fermin ## |
Term Loan | 08/09/13 | 08/09/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 140 | $ | 140 | $ | 139 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Joseph Bologna ## |
Term Loan | 10/06/10 | 10/01/16 | 1 | * | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 129 | $ | 129 | $ | 128 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Sofi Hacking Corp |
Term Loan | 05/11/15 | 05/11/18 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 124 | $ | 124 | $ | 126 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Mk Multani/B Note |
Term Loan | 04/13/15 | 04/13/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 125 | $ | 125 | $ | 126 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Abdul H Abid ## |
Term Loan | 04/24/14 | 04/24/19 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 118 | $ | 118 | $ | 119 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Sunu Miah And M Jahangi/Mbnk |
Term Loan | 05/12/14 | 05/12/17 | 1 | * | 4.01 | % | $ | 0 | $ | 108 | $ | 108 | $ | 111 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Nicolae Blidariu |
Term Loan | 02/29/08 | 02/28/23 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 107 | $ | 107 | $ | 107 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Valeri Aminov - Note 1 |
Term Loan | 02/25/15 | 02/25/18 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 101 | $ | 102 | $ | 105 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Jeffrey Hacking Corp/Mbnk |
Term Loan | 03/12/14 | 03/12/17 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 104 | $ | 104 | $ | 104 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Mama Of 5 Hacking Corp/Mbnk |
Term Loan | 03/12/14 | 03/12/17 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 104 | $ | 104 | $ | 104 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Papa Of 5 Hacking Corp/Mbnk |
Term Loan | 03/12/14 | 03/12/17 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 104 | $ | 104 | $ | 104 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Tlg Hacking Corp/Mbnk |
Term Loan | 03/12/14 | 03/12/17 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 104 | $ | 104 | $ | 104 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Ny Diploma Taxi Corp/Mfun |
Term Loan | 07/24/07 | 07/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 101 | $ | 102 | $ | 104 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Mode Service Corp |
Term Loan | 06/02/11 | 06/01/21 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 92 | $ | 92 | $ | 91 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| D&P Baidwan LLC/Mbnk |
Term Loan | 05/20/14 | 05/20/17 | 1 | * | 4.61 | % | $ | 0 | $ | 88 | $ | 88 | $ | 88 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Muktar Hussain & K Hussain/Mbn & |
Term Loan | 05/13/14 | 05/13/17 | 1 | * | 4.48 | % | $ | 0 | $ | 83 | $ | 83 | $ | 86 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Hanu Manu Taxi Inc/Mbnk & |
Term Loan | 05/19/14 | 05/19/17 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 86 | $ | 86 | $ | 86 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Soho Cab Corp |
Term Loan | 02/11/14 | 02/11/17 | 1 | * | 3.38 | % | $ | 0 | $ | 85 | $ | 85 | $ | 86 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| United Four Stars LLC/Mbnk |
Term Loan | 06/04/14 | 06/04/17 | 1 | * | 8.57 | % | $ | 0 | $ | 80 | $ | 80 | $ | 83 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Ramdas 4 Taxi LLC/Mbnk |
Term Loan | 05/27/14 | 05/27/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 81 | $ | 81 | $ | 81 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Jened Cab Corp ## |
Term Loan | 03/13/12 | 01/13/17 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 81 | $ | 81 | $ | 80 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Pj Moe LLC/Mbnk |
Term Loan | 07/08/14 | 07/08/17 | 1 | * | 8.44 | % | $ | 0 | $ | 77 | $ | 77 | $ | 80 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Gni Taxi LLC |
Term Loan | 06/09/14 | 05/15/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 79 | $ | 79 | $ | 79 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Arjun & Simran LLC/Mbnk |
Term Loan | 05/21/14 | 05/21/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 79 | $ | 79 | $ | 79 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Kero Taxi Corp/Mbnk |
Term Loan | 05/30/14 | 05/30/17 | 1 | * | 8.19 | % | $ | 0 | $ | 77 | $ | 77 | $ | 78 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Hargobind Taxi LLC/Mbnk |
Term Loan | 05/23/14 | 05/23/17 | 1 | * | 4.06 | % | $ | 0 | $ | 78 | $ | 78 | $ | 78 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Bu Taxi LLC/Mbank |
Term Loan | 12/29/10 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 75 | $ | 75 | $ | 75 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Eddy Joseph |
Term Loan | 02/02/15 | 02/02/22 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 69 | $ | 69 | $ | 71 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Ede Service Corp |
Term Loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 69 | $ | 69 | $ | 68 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Tyme Cab Corp |
Term Loan | 06/26/14 | 06/26/17 | 1 | * | 3.60 | % | $ | 0 | $ | 65 | $ | 65 | $ | 66 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Jean Pierre Trans Inc |
Term Loan | 02/26/14 | 02/26/18 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 64 | $ | 64 | $ | 65 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Davinder Singh/Mbnk |
Term Loan | 04/23/14 | 04/23/17 | 1 | * | 8.58 | % | $ | 0 | $ | 62 | $ | 62 | $ | 62 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| William G Ward ## |
Term Loan | 04/29/13 | 04/29/16 | 1 | * | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 62 | $ | 62 | $ | 61 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Y Mommy Taxi Inc/Mbank |
Term Loan | 12/23/10 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 60 | $ | 60 | $ | 60 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Chahal & Nahal LLC |
Term Loan | 04/21/14 | 04/21/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 59 | $ | 59 | $ | 59 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Granny Hacking Corp |
Term Loan | 03/07/13 | 03/07/18 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 55 | $ | 55 | $ | 57 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Cora Hacking Corp |
Term Loan | 03/07/13 | 03/07/18 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 55 | $ | 55 | $ | 56 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Ruckman Hacking Corp {Annually-Prime plus .25%} |
Term Loan | 08/30/13 | 03/01/19 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 55 | $ | 55 | $ | 55 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Sonnet Service Co Inc {Annually-Prime plus .25%} |
Term Loan | 08/30/13 | 03/01/19 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 55 | $ | 55 | $ | 55 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Y Daddy Taxi Inc/Mbank |
Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 55 | $ | 55 | $ | 55 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Boris Ushman ## |
Term Loan | 05/21/03 | 02/17/18 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 55 | $ | 55 | $ | 54 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Goodspeed Transit Inc |
Term Loan | 08/14/13 | 08/14/16 | 1 | * | 2.80 | % | $ | 0 | $ | 54 | $ | 54 | $ | 54 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
March 31, 2016
| (Dollars in thousands) |
Obligor Name |
Security Type (all restricted unless otherwise noted) |
Acquisition Date |
Maturity Date |
No. of Invest. |
% of Net Assets |
Interest Rate (1) |
Capitalized Interest |
Original Cost of 2016 Acquisitions (5) |
Principal Outstanding |
Cost (4) | Fair Value |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Anastasios Tsiklidis |
Term Loan | 04/15/11 | 01/15/18 | 1 | * | 3.60 | % | $ | 0 | $ | 53 | $ | 53 | $ | 54 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Appoint Cab Corp/Mbank |
Term Loan | 12/06/10 | 06/06/17 | 1 | * | 6.62 | % | $ | 0 | $ | 54 | $ | 54 | $ | 54 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Ptah Cab Corp {Annually-Prime minus .25%} |
Term Loan | 03/12/14 | 03/12/17 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 52 | $ | 52 | $ | 53 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Ar Rahman Express Cab Corp/Mbn |
Term Loan | 06/17/14 | 06/17/17 | 1 | * | 8.71 | % | $ | 0 | $ | 48 | $ | 48 | $ | 51 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Salih Boncukcu/Mbnk |
Term Loan | 06/18/14 | 06/18/17 | 1 | * | 8.96 | % | $ | 0 | $ | 48 | $ | 48 | $ | 50 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Rrc Express Corp/Mbnk |
Term Loan | 05/14/14 | 05/14/17 | 1 | * | 8.71 | % | $ | 0 | $ | 47 | $ | 47 | $ | 50 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Network Agami Cab Corp {Annually-Prime minus .375%} |
Term Loan | 02/27/13 | 06/02/17 | 1 | * | 2.88 | % | $ | 0 | $ | 48 | $ | 48 | $ | 48 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Orbit Agami Cab LLC {Annually-Prime minus .375%} |
Term Loan | 11/05/10 | 10/01/16 | 1 | * | 2.88 | % | $ | 0 | $ | 47 | $ | 47 | $ | 47 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Jagjit Singh/Mbnk |
Term Loan | 02/14/14 | 02/14/17 | 1 | * | 8.58 | % | $ | 0 | $ | 46 | $ | 46 | $ | 46 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Nirvair Trans LLC/Mbnk |
Term Loan | 02/04/14 | 02/04/17 | 1 | * | 8.50 | % | $ | 0 | $ | 46 | $ | 46 | $ | 46 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Ny Diploma Taxi Co |
Term Loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 46 | $ | 46 | $ | 45 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Pakt Medallions LLC/Mbnk |
Term Loan | 08/26/14 | 08/26/17 | 1 | * | 8.46 | % | $ | 0 | $ | 44 | $ | 44 | $ | 44 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Justin Hacking Corp |
Term Loan | 08/14/13 | 08/14/16 | 1 | * | 2.80 | % | $ | 0 | $ | 42 | $ | 42 | $ | 42 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Norberto Cardona ## |
Term Loan | 03/30/12 | 03/30/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 38 | $ | 38 | $ | 38 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Nosea Taxi LLC |
Term Loan | 01/06/11 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 37 | $ | 38 | $ | 38 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Hshmul Taxi LLC/Mbnk |
Term Loan | 03/17/14 | 03/17/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 37 | $ | 37 | $ | 37 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Yme Transit Inc |
Term Loan | 08/14/13 | 08/14/16 | 1 | * | 2.80 | % | $ | 0 | $ | 31 | $ | 31 | $ | 31 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Wilfrid Barreau |
Term Loan | 12/29/09 | 12/29/16 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 30 | $ | 30 | $ | 30 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| N&A Taxi Inc/Mbank |
Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 30 | $ | 30 | $ | 30 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| S&M Taxi Inc/Mbank |
Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 30 | $ | 30 | $ | 30 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Y Meir Taxi Inc/Mbnk |
Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 30 | $ | 30 | $ | 30 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Y Michal Taxi Inc/Mbnk |
Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 30 | $ | 30 | $ | 30 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Y Mati Taxi Inc/Mbnk |
Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 30 | $ | 30 | $ | 30 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| M.M.Y Taxi Inc |
Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 30 | $ | 30 | $ | 30 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Y Mike Taxi Inc |
Term Loan | 01/06/11 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 30 | $ | 30 | $ | 30 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Bursa Cab Corp/Note 1 |
Term Loan | 03/23/01 | 09/10/23 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 30 | $ | 30 | $ | 30 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Bursa Cab Corp/Note 2 |
Term Loan | 03/23/01 | 09/10/23 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 27 | $ | 27 | $ | 27 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Fido Cab Corp |
Term Loan | 08/14/13 | 08/14/16 | 1 | * | 2.80 | % | $ | 0 | $ | 26 | $ | 26 | $ | 26 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Donald Singh & |
Term Loan | 10/08/15 | 10/08/18 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 23 | $ | 23 | $ | 25 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Dominique Ismael |
Term Loan | 09/17/15 | 09/17/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 22 | $ | 22 | $ | 24 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Jose F Pimentel ## |
Term Loan | 05/14/14 | 05/14/19 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 23 | $ | 23 | $ | 24 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Munir Ahmed Sahi |
Term Loan | 08/13/15 | 08/13/18 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 21 | $ | 22 | $ | 24 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Bella Hacking Corp |
Term Loan | 06/25/04 | 06/25/16 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 25 | $ | 25 | $ | 24 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Bj Cab Corp |
Term Loan | 02/27/15 | 02/26/19 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 22 | $ | 22 | $ | 23 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Balwinder Singh |
Term Loan | 02/19/14 | 02/07/19 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 22 | $ | 22 | $ | 23 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Barth Taxi LLC/Mbank |
Term Loan | 11/24/10 | 10/09/22 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 23 | $ | 23 | $ | 23 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Brandon Taxi LLC/Mbank |
Term Loan | 11/24/10 | 10/09/22 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 23 | $ | 23 | $ | 23 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Mry Taxi Inc/Mbank |
Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 21 | $ | 22 | $ | 22 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Ronen Taxi Inc/Mbank |
Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 21 | $ | 22 | $ | 22 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Opera Taxi Inc/Mbank |
Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 21 | $ | 21 | $ | 21 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Vosiem Hacking Corp |
Term Loan | 08/14/13 | 08/14/16 | 1 | * | 2.80 | % | $ | 0 | $ | 17 | $ | 17 | $ | 17 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Devinder P Singh & Guneet/Mbnk |
Term Loan | 02/19/14 | 02/19/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 15 | $ | 15 | $ | 15 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Surlak Taxi LLC/Mbnk |
Term Loan | 04/25/14 | 04/17/17 | 1 | * | 8.66 | % | $ | 0 | $ | 15 | $ | 15 | $ | 15 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Harold Torres ## & |
Term Loan | 10/01/13 | 11/01/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 10 | $ | 10 | $ | 11 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Ilker Altaygil |
Term Loan | 11/23/15 | 11/20/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 9 | $ | 9 | $ | 11 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Balwinder Singh |
Term Loan | 10/02/15 | 10/02/18 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 9 | $ | 9 | $ | 11 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Yegal Express Cab Co/Mbank |
Term Loan | 11/10/10 | 08/28/20 | 1 | * | 6.38 | % | $ | 0 | $ | 10 | $ | 10 | $ | 10 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Jean M Venord/Mbank |
Term Loan | 02/11/10 | 03/10/17 | 1 | * | 6.38 | % | $ | 0 | $ | 10 | $ | 10 | $ | 9 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Param Preet Cab Corp/Mbnk & |
Term Loan | 05/30/14 | 04/09/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 89 | $ | 82 | $ | 5 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Gagandeep Multani LLC/Mbnk & |
Term Loan | 05/22/14 | 05/22/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 89 | $ | 89 | $ | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Prabhneet Cab Corp/Mbnk & |
Term Loan | 05/12/14 | 05/12/17 | 1 | * | 4.03 | % | $ | 0 | $ | 81 | $ | 81 | $ | 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Diin Taxi LLC/Mbnk & |
Term Loan | 05/07/14 | 05/07/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 127 | $ | 122 | -$ | 4 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Chicago |
111 | 14 | % | 4.84 | % | $ | 0 | $ | 0 | $ | 39,112 | $ | 39,099 | $ | 38,919 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Sweetgrass Peach &Chadwick Cap ## |
Term Loan | 08/28/12 | 02/24/18 | 1 | 1 | % | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 1,503 | $ | 1,503 | $ | 1,502 | ||||||||||||||||||||||||||||||
| Regal Cab Company Et Al ## & |
Term Loan | 08/29/13 | 08/29/16 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 1,342 | $ | 1,342 | $ | 1,342 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Chicago Medallion Nine LLC ## |
Term Loan | 05/02/12 | 05/02/17 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 1,276 | $ | 1,276 | $ | 1,276 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Blue Eyes Cab Corp ## & {Annually-Prime} |
Term Loan | 12/22/15 | 12/22/20 | 1 | * | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 1,200 | $ | 1,200 | $ | 1,201 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Lucky Seven Chicago One Inc ## & {Annually-Prime} |
Term Loan | 12/22/15 | 12/22/20 | 1 | * | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 1,200 | $ | 1,200 | $ | 1,201 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Michael Two Cab Corp ## |
Term Loan | 07/12/12 | 04/25/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 984 | $ | 984 | $ | 984 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Johns Cabs Corp ## |
Term Loan | 04/12/12 | 04/12/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 957 | $ | 957 | $ | 957 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Harriet C Inc ## & |
Term Loan | 10/19/12 | 10/19/16 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 882 | $ | 882 | $ | 882 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Lmb Taxi Iv Inc ## |
Term Loan | 07/12/12 | 04/25/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 820 | $ | 820 | $ | 820 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Lmb Taxi V Inc ## |
Term Loan | 07/12/12 | 04/25/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 820 | $ | 820 | $ | 820 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Chicago Medallion Four LLC ## |
Term Loan | 12/02/11 | 12/02/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 797 | $ | 797 | $ | 797 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Chicago Medallion One LLC ## |
Term Loan | 12/02/11 | 12/02/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 797 | $ | 797 | $ | 797 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
March 31, 2016
| (Dollars in thousands) |
Obligor Name |
Security Type (all restricted unless otherwise noted) |
Acquisition Date |
Maturity Date |
No. of Invest. |
% of Net Assets |
Interest Rate (1) |
Capitalized Interest |
Original Cost of 2016 Acquisitions (5) |
Principal Outstanding |
Cost (4) | Fair Value |
||||||||||||||||||||||||||||||||
| Chicago Medallion Three LLC ## |
Term Loan | 12/02/11 | 12/02/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 797 | $ | 797 | $ | 797 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Chicago Medallion Two LLC ## |
Term Loan | 12/02/11 | 12/02/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 797 | $ | 797 | $ | 797 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Tribeca Two Cab Corp ## & |
Term Loan | 05/09/13 | 05/09/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 789 | $ | 789 | $ | 789 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Santorini Five Cab Corp ## & |
Term Loan | 05/09/13 | 05/09/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 788 | $ | 788 | $ | 788 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Santorini Four Cab Corp ## & |
Term Loan | 05/09/13 | 05/09/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 788 | $ | 788 | $ | 788 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Santorini Six Cab Corp ## & |
Term Loan | 05/09/13 | 05/09/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 788 | $ | 788 | $ | 788 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Ray Cab Company & |
Term Loan | 07/22/15 | 07/22/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 756 | $ | 756 | $ | 757 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Rahwa & Bros Cab Co, Et Al ## |
Term Loan | 04/11/14 | 04/11/19 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 695 | $ | 695 | $ | 696 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Carol Of Illinois Enterprises |
Term Loan | 09/19/14 | 09/19/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 674 | $ | 674 | $ | 672 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Chicago Medallion Seven LLC ## |
Term Loan | 05/02/12 | 05/02/17 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 638 | $ | 638 | $ | 638 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Met Cab Co ## & |
Term Loan | 08/29/13 | 08/29/16 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 576 | $ | 576 | $ | 576 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Patriot Trans Et Al & |
Term Loan | 03/17/15 | 02/19/18 | 1 | * | 12.00 | % | $ | 0 | $ | 800 | $ | 800 | $ | 559 | |||||||||||||||||||||||||||||
| N And M Valdof Hacking Corp ## |
Term Loan | 05/01/13 | 05/01/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 531 | $ | 531 | $ | 531 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Coffee Taxi LLC ## & |
Term Loan | 10/10/13 | 10/10/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 493 | $ | 493 | $ | 493 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Kayla Hacking Corp ## |
Term Loan | 07/12/12 | 04/25/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 492 | $ | 492 | $ | 492 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Mikhalia Cabs Nine Inc ## |
Term Loan | 07/12/12 | 04/25/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 492 | $ | 492 | $ | 492 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Natasha Transportation Inc ## |
Term Loan | 05/01/13 | 05/01/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 481 | $ | 481 | $ | 481 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Cozy Cab Co ## & |
Term Loan | 08/29/13 | 08/29/16 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 480 | $ | 480 | $ | 480 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Dell Cab Corp ## & |
Term Loan | 08/29/13 | 08/29/16 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 480 | $ | 480 | $ | 480 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Mike Taxi Corp ## |
Term Loan | 05/01/13 | 05/01/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 480 | $ | 480 | $ | 480 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Natalia Taxi Corp ## |
Term Loan | 05/01/13 | 05/01/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 479 | $ | 479 | $ | 479 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Moo Moo Cab Co ## |
Term Loan | 08/14/13 | 08/14/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 450 | $ | 450 | $ | 450 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Blue Valentine Cab Corp |
Term Loan | 04/10/13 | 04/10/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 441 | $ | 441 | $ | 441 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Tumblin Dice Taxi Inc |
Term Loan | 04/10/13 | 04/10/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 441 | $ | 441 | $ | 441 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Musanour Cab Inc ## |
Term Loan | 09/27/13 | 09/27/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 439 | $ | 439 | $ | 440 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Taxi For Less Inc & |
Term Loan | 09/19/14 | 02/15/18 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 395 | $ | 395 | $ | 396 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Myrtos Cab Corp |
Term Loan | 03/25/15 | 03/25/19 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 358 | $ | 358 | $ | 359 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Little Wing Cab Corp |
Term Loan | 04/10/13 | 04/10/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 296 | $ | 296 | $ | 296 | |||||||||||||||||||||||||||||
| American Buffalo Cab Corp |
Term Loan | 04/10/13 | 04/10/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 294 | $ | 294 | $ | 294 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Dome Cab Corp ## & |
Term Loan | 08/29/13 | 08/29/16 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 288 | $ | 288 | $ | 288 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Valasia Cab Co ## |
Term Loan | 01/18/12 | 01/18/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 252 | $ | 252 | $ | 252 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Chicago Seven Inc/Mbnk & {Annually-Prime} |
Term Loan | 12/29/15 | 12/29/20 | 1 | * | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 244 | $ | 244 | $ | 244 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Karbala Express Inc ## & |
Term Loan | 02/26/13 | 05/26/16 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 237 | $ | 237 | $ | 238 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Les & Thera LLC |
Term Loan | 05/08/13 | 05/08/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 231 | $ | 231 | $ | 232 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Tekezze Inc & |
Term Loan | 12/11/13 | 12/11/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 228 | $ | 228 | $ | 229 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Tad Taxi Co ## & |
Term Loan | 11/13/13 | 11/13/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 228 | $ | 228 | $ | 229 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Shere Corp ## & |
Term Loan | 07/26/13 | 07/26/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 227 | $ | 227 | $ | 228 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Tahoora Transportation Inc. ## & |
Term Loan | 07/26/13 | 07/26/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 227 | $ | 227 | $ | 228 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Adom Enterprise, Inc ## & |
Term Loan | 09/27/13 | 09/27/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 227 | $ | 227 | $ | 228 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Helen Habte Corp ## & |
Term Loan | 10/01/13 | 10/01/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 227 | $ | 227 | $ | 228 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Alex Z Cab Corp & |
Term Loan | 04/22/13 | 04/22/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 226 | $ | 226 | $ | 227 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Zeyrefda Inc ## |
Term Loan | 05/17/13 | 05/17/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 226 | $ | 226 | $ | 227 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Glti Cab Corp |
Term Loan | 03/10/15 | 03/10/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 226 | $ | 226 | $ | 227 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Nakfa Corp ## & |
Term Loan | 06/17/13 | 06/17/18 | 1 | * | 4.88 | % | $ | 0 | $ | 225 | $ | 225 | $ | 226 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Interwoodex Inc ## |
Term Loan | 11/07/13 | 11/07/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 225 | $ | 225 | $ | 226 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Nike Yomi Inc ## & |
Term Loan | 08/06/13 | 08/06/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 224 | $ | 222 | $ | 223 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Annabelle Cab Corporation ## |
Term Loan | 02/14/14 | 03/12/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 222 | $ | 222 | $ | 223 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Asmara Inc ## |
Term Loan | 04/11/13 | 04/11/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 222 | $ | 221 | $ | 222 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Aniba Management & Services In ## |
Term Loan | 09/27/13 | 09/27/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 219 | $ | 218 | $ | 219 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Three Kids Corp & |
Term Loan | 04/15/13 | 04/15/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 223 | $ | 216 | $ | 217 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Nour Enterprise Inc ## |
Term Loan | 09/16/13 | 09/16/18 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 214 | $ | 214 | $ | 215 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Yenemekoya Inc ## |
Term Loan | 06/28/13 | 06/28/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 206 | $ | 206 | $ | 207 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Alkarim Chicago Inc ## & |
Term Loan | 11/27/13 | 11/27/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 204 | $ | 202 | $ | 203 | |||||||||||||||||||||||||||||
| C Dortch Inc ## |
Term Loan | 12/04/13 | 12/04/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 203 | $ | 203 | $ | 203 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Showcase Sports Management Cor ## |
Term Loan | 01/22/10 | 03/11/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 201 | $ | 201 | $ | 201 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Rahel Express Inc ## |
Term Loan | 12/27/13 | 12/27/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 193 | $ | 193 | $ | 194 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Jiffy Cab Co ## & |
Term Loan | 08/29/13 | 08/29/16 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 192 | $ | 190 | $ | 190 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Pireas Taxi Corp ## & |
Term Loan | 06/07/13 | 06/07/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 188 | $ | 188 | $ | 188 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Grapevine Taxi LLC ## & |
Term Loan | 10/10/13 | 10/10/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 183 | $ | 183 | $ | 183 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Life Cab Corp ## |
Term Loan | 09/18/13 | 09/18/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 182 | $ | 182 | $ | 183 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Kalib 2010 Inc ## |
Term Loan | 07/16/13 | 07/16/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 168 | $ | 168 | $ | 169 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Naneffe Inc ## & |
Term Loan | 03/15/13 | 03/15/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 164 | $ | 164 | $ | 165 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Alem B Cab Inc ## & |
Term Loan | 01/22/13 | 01/22/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 161 | $ | 161 | $ | 162 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Adi Express Inc ## |
Term Loan | 09/21/12 | 09/21/17 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 152 | $ | 152 | $ | 153 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Wubshet Inc ## |
Term Loan | 09/25/13 | 09/25/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 146 | $ | 146 | $ | 147 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Semhar Corp ## |
Term Loan | 01/31/12 | 01/31/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 145 | $ | 145 | $ | 145 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Significant Trans Inc ## |
Term Loan | 04/06/12 | 04/06/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 143 | $ | 143 | $ | 143 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Jpg Cab Corp |
Term Loan | 04/23/12 | 04/23/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 131 | $ | 131 | $ | 131 | |||||||||||||||||||||||||||||
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
March 31, 2016
| (Dollars in thousands) |
Obligor Name |
Security Type (all restricted unless otherwise noted) |
Acquisition Date |
Maturity Date |
No. of Invest. |
% of Net Assets |
Interest Rate (1) |
Capitalized Interest |
Original Cost of 2016 Acquisitions (5) |
Principal Outstanding |
Cost (4) | Fair Value |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Sabina Cab Inc & | Term Loan | 04/19/13 | 04/19/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 128 | $ | 128 | $ | 129 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Antar Trans Inc | Term Loan | 01/17/14 | 01/17/19 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 125 | $ | 125 | $ | 126 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Bedford Cab Two Corp {Annually-Prime plus .75%} | Term Loan | 07/30/10 | 03/11/19 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 108 | $ | 108 | $ | 108 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Delina Cab Inc | Term Loan | 01/22/13 | 01/22/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 107 | $ | 107 | $ | 108 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Asmara Cab Company ## | Term Loan | 12/01/11 | 12/01/16 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 107 | $ | 107 | $ | 107 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Addis Flower Taxi Cab Service | Term Loan | 02/27/14 | 02/27/19 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 105 | $ | 105 | $ | 106 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Paik Cab Co | Term Loan | 05/30/14 | 05/30/19 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 104 | $ | 104 | $ | 105 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Bashiru Habib | Term Loan | 07/09/14 | 07/09/18 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 101 | $ | 101 | $ | 102 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Moses J Frank & | Term Loan | 04/26/13 | 04/26/18 | 1 | * | 7.00 | % | $ | 0 | $ | 100 | $ | 100 | $ | 101 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Imc Cab Corp {Annually-Prime plus .75%} | Term Loan | 08/27/10 | 03/11/19 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 99 | $ | 99 | $ | 99 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Tyrone Henderson & | Term Loan | 03/12/14 | 03/12/19 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 82 | $ | 82 | $ | 83 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Tigray Cab Inc | Term Loan | 03/28/13 | 03/28/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 82 | $ | 82 | $ | 83 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Yemi Taxi Corp ## | Term Loan | 08/01/13 | 08/01/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 79 | $ | 79 | $ | 80 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Measho Cab Corp | Term Loan | 06/16/11 | 06/16/16 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 80 | $ | 80 | $ | 80 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Hudson Cab Corp & | Term Loan | 05/22/14 | 05/22/17 | 1 | * | 4.13 | % | $ | 0 | $ | 67 | $ | 67 | $ | 68 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Oia Cab Corp & | Term Loan | 08/01/14 | 08/01/17 | 1 | * | 4.15 | % | $ | 0 | $ | 67 | $ | 67 | $ | 68 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Laight Taxi Corp & | Term Loan | 05/22/14 | 05/22/17 | 1 | * | 4.13 | % | $ | 0 | $ | 54 | $ | 54 | $ | 55 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Madison Cab Corp & | Term Loan | 05/22/14 | 05/22/17 | 1 | * | 4.13 | % | $ | 0 | $ | 54 | $ | 54 | $ | 55 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Santorini Two Cab Corp & | Term Loan | 08/01/14 | 08/01/17 | 1 | * | 4.15 | % | $ | 0 | $ | 53 | $ | 53 | $ | 54 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Stny Taxi Corp & | Term Loan | 08/01/14 | 08/01/17 | 1 | * | 4.15 | % | $ | 0 | $ | 52 | $ | 52 | $ | 53 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Tribeca Three Cab Corp | Term Loan | 05/22/14 | 05/22/17 | 1 | * | 4.13 | % | $ | 0 | $ | 49 | $ | 49 | $ | 50 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Sny Cab Inc ## | Term Loan | 12/14/11 | 12/14/16 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 42 | $ | 42 | $ | 42 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Greenwich Cab Corp | Term Loan | 05/22/14 | 05/22/17 | 1 | * | 4.13 | % | $ | 0 | $ | 37 | $ | 37 | $ | 38 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Top Cab Corp | Term Loan | 05/14/15 | 05/14/19 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 33 | $ | 33 | $ | 34 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Top Cab Corp | Term Loan | 02/24/15 | 02/24/19 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 33 | $ | 33 | $ | 34 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Ade Taxi Corp | Term Loan | 12/08/14 | 12/08/19 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 27 | $ | 28 | $ | 30 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Any Cab Two Corp & | Term Loan | 05/22/14 | 05/22/17 | 1 | * | 4.13 | % | $ | 0 | $ | 27 | $ | 27 | $ | 28 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| St Petersburg Taxi LLC & | Term Loan | 05/22/14 | 05/22/17 | 1 | * | 4.13 | % | $ | 0 | $ | 27 | $ | 27 | $ | 28 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Ali Taxi Corp ## | Term Loan | 08/13/13 | 08/13/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 27 | $ | 27 | $ | 28 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Bashiru Habib/B Note | Term Loan | 07/09/14 | 07/09/18 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 22 | $ | 22 | $ | 23 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Francis King Boat Inc | Term Loan | 04/17/13 | 04/17/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 18 | $ | 19 | $ | 22 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Newark |
115 | 9 | % | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 108 | $ | 24,323 | $ | 24,320 | $ | 24,341 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Viergella Inc ## | Term Loan | 02/20/14 | 02/20/18 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 1,336 | $ | 1,336 | $ | 1,337 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Rachel LLC | Term Loan | 04/25/13 | 04/25/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 699 | $ | 699 | $ | 699 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Cherubin Vincent | Term Loan | 01/23/14 | 01/23/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 626 | $ | 626 | $ | 627 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| K And N Taxi LLC | Term Loan | 09/26/13 | 09/26/16 | 1 | * | 4.80 | % | $ | 0 | $ | 614 | $ | 614 | $ | 614 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| A.M.E. Transit Limited Liabili ## | Term Loan | 01/10/13 | 01/10/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 561 | $ | 561 | $ | 562 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Briana Taxi LLC | Term Loan | 01/23/14 | 01/23/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 344 | $ | 344 | $ | 345 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Saintvillien & Larochelle LLC | Term Loan | 11/14/13 | 11/14/18 | 1 | * | 4.90 | % | $ | 0 | $ | 325 | $ | 325 | $ | 326 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Airport Travel LLC | Term Loan | 01/23/14 | 01/23/18 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 316 | $ | 316 | $ | 317 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Two Daughters Taxi LLC ## | Term Loan | 06/12/14 | 06/12/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 310 | $ | 310 | $ | 311 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Mr. Milicent & Sons, LLC | Term Loan | 04/24/14 | 04/24/17 | 1 | * | 4.80 | % | $ | 0 | $ | 303 | $ | 303 | $ | 304 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| P.C. Taxi Corp | Term Loan | 06/13/13 | 06/13/17 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 293 | $ | 293 | $ | 294 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Clair 282 LLC ## | Term Loan | 09/12/13 | 09/12/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 287 | $ | 287 | $ | 288 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| 1 Hope LLC | Term Loan | 09/26/13 | 09/26/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 283 | $ | 283 | $ | 284 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Romise Taxi LLC | Term Loan | 04/25/13 | 04/25/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 282 | $ | 282 | $ | 283 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Lagrande Taxi Corp ## | Term Loan | 02/14/13 | 02/14/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 282 | $ | 282 | $ | 282 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Owned By Mr Vincent LLC | Term Loan | 01/10/13 | 01/10/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 281 | $ | 281 | $ | 281 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| B Gene And Fil LLC | Term Loan | 01/10/13 | 01/10/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 280 | $ | 280 | $ | 280 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Carvin Taxi Inc ## | Term Loan | 12/12/13 | 12/12/16 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 279 | $ | 279 | $ | 279 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Cmgv #2 Taxi Inc ## | Term Loan | 12/12/13 | 12/12/16 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 279 | $ | 279 | $ | 279 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Dern #2 Taxi Inc ## | Term Loan | 12/12/13 | 12/12/16 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 279 | $ | 279 | $ | 279 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Angel Taxi LLC | Term Loan | 08/14/14 | 08/14/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 279 | $ | 279 | $ | 278 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Center Taxi LLC ## | Term Loan | 08/15/13 | 08/15/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 274 | $ | 274 | $ | 275 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Dorvilma LLC ## | Term Loan | 02/14/13 | 02/14/19 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 274 | $ | 274 | $ | 273 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Hg & Zg Corporation | Term Loan | 10/25/12 | 10/25/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 264 | $ | 264 | $ | 264 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Jovin Taxi Inc ## | Term Loan | 01/10/13 | 01/10/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 261 | $ | 261 | $ | 261 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| One At A Time Time Transport I ## | Term Loan | 09/20/12 | 09/20/16 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 258 | $ | 258 | $ | 258 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Magdala Corp ## | Term Loan | 08/16/13 | 08/16/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 258 | $ | 258 | $ | 258 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Maitre Joa LLC | Term Loan | 09/12/13 | 09/12/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 255 | $ | 255 | $ | 256 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Simone Francois ## | Term Loan | 04/25/13 | 04/25/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 251 | $ | 251 | $ | 252 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Bidon Taxi Inc & | Term Loan | 11/14/13 | 11/14/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 282 | $ | 282 | $ | 248 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Hg & Zg Corporation | Term Loan | 10/25/12 | 10/25/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 246 | $ | 246 | $ | 246 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Mike 22, Limited Liability Com | Term Loan | 06/11/15 | 06/11/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 245 | $ | 245 | $ | 245 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Philippe Taxi LLC | Term Loan | 10/23/14 | 10/23/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 245 | $ | 245 | $ | 244 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Holy Family Trans Inc | Term Loan | 04/16/15 | 04/16/19 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 243 | $ | 243 | $ | 243 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| D,D Trans Inc | Term Loan | 09/18/14 | 09/18/18 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 238 | $ | 238 | $ | 238 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
March 31, 2016
| (Dollars in thousands) |
Obligor Name |
Security Type (all restricted unless otherwise noted) |
Acquisition Date |
Maturity Date |
No. of Invest. |
% of Net Assets |
Interest Rate (1) |
Capitalized Interest |
Original Cost of 2016 Acquisitions (5) |
Principal Outstanding |
Cost (4) | Fair Value |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Peter Doe | Term Loan | 08/14/14 | 08/14/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 237 | $ | 237 | $ | 238 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Nahla Taxi Inc ## | Term Loan | 04/24/14 | 04/24/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 236 | $ | 236 | $ | 237 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Three Sons 2 Taxi Inc ## | Term Loan | 05/09/13 | 05/09/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 236 | $ | 236 | $ | 237 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Laboule LLC & | Term Loan | 09/18/14 | 09/18/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 236 | $ | 236 | $ | 236 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| St Abraam Corp | Term Loan | 04/25/13 | 04/22/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 236 | $ | 236 | $ | 236 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Timax 426 Inc | Term Loan | 11/14/13 | 11/14/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 233 | $ | 233 | $ | 234 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Rowfida Incorporated ## | Term Loan | 12/12/13 | 12/12/17 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 232 | $ | 232 | $ | 233 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Kesh & Kelo LLC ## | Term Loan | 04/25/13 | 04/25/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 231 | $ | 231 | $ | 232 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Les & Thera Transportation LLC | Term Loan | 07/12/13 | 07/12/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 230 | $ | 230 | $ | 231 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Sonson Taxi Inc ## | Term Loan | 10/25/12 | 10/25/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 224 | $ | 224 | $ | 225 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Luckner Etienne ## | Term Loan | 10/25/12 | 10/25/16 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 224 | $ | 224 | $ | 224 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Dupe Taxi LLC | Term Loan | 12/10/15 | 12/10/19 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 221 | $ | 221 | $ | 222 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| T-Bozo Trans LLC | Term Loan | 04/25/13 | 04/25/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 220 | $ | 220 | $ | 221 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Anasta.S. Taxi LLC | Term Loan | 04/25/13 | 04/25/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 214 | $ | 214 | $ | 215 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| E H 88 Taxi Corp ## | Term Loan | 06/12/14 | 06/12/17 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 213 | $ | 213 | $ | 213 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Semsema Trans Corporation | Term Loan | 09/18/14 | 09/18/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 213 | $ | 213 | $ | 213 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Ekny Fils-Aime ## | Term Loan | 10/17/11 | 10/17/16 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 210 | $ | 210 | $ | 210 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Mpaul 596 LLC | Term Loan | 04/25/13 | 04/25/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 209 | $ | 209 | $ | 210 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Zoune Taxi #2 Inc ## | Term Loan | 01/10/13 | 01/10/17 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 209 | $ | 209 | $ | 209 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Jacob And Jasmina Inc | Term Loan | 10/24/14 | 10/24/18 | 1 | * | 4.90 | % | $ | 0 | $ | 209 | $ | 209 | $ | 209 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Joseph And Jamar Inc | Term Loan | 10/24/14 | 10/24/18 | 1 | * | 4.90 | % | $ | 0 | $ | 209 | $ | 209 | $ | 209 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| S.J.L.T Joujean Inc | Term Loan | 03/15/12 | 03/15/16 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 206 | $ | 206 | $ | 206 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Joseph And Alea LLC ## | Term Loan | 02/23/15 | 02/23/19 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 205 | $ | 205 | $ | 205 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Dmd Taxi LLC | Term Loan | 09/26/13 | 09/26/17 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 203 | $ | 203 | $ | 204 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Jacob Joseph | Term Loan | 04/25/13 | 04/25/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 201 | $ | 201 | $ | 202 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Boss Carmel Taxi Inc ## | Term Loan | 11/14/13 | 11/14/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 198 | $ | 198 | $ | 199 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| M.K. Taxi Inc | Term Loan | 01/23/14 | 01/23/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 198 | $ | 198 | $ | 199 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| O.P. Taxi LLC & | Term Loan | 10/23/14 | 10/23/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 198 | $ | 198 | $ | 198 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Erick Fleuridor | Term Loan | 07/19/12 | 06/11/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 198 | $ | 198 | $ | 197 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Chell 11 Corp | Term Loan | 07/10/14 | 07/10/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 195 | $ | 195 | $ | 196 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Stany Inc | Term Loan | 06/23/15 | 06/11/18 | 1 | * | 7.00 | % | $ | 0 | $ | 190 | $ | 190 | $ | 190 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Saintilia Charles | Term Loan | 09/18/14 | 09/18/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 188 | $ | 188 | $ | 188 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Chavensky Cab Inc | Term Loan | 12/12/13 | 12/12/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 186 | $ | 186 | $ | 187 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Clermise LLC | Term Loan | 09/18/14 | 09/18/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 185 | $ | 185 | $ | 185 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Daniele Taxi LLC ## | Term Loan | 05/15/14 | 05/15/18 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 179 | $ | 179 | $ | 180 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Herve Dameus ## | Term Loan | 12/11/14 | 12/11/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 177 | $ | 177 | $ | 177 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| S Gladys Taxi LLC ## | Term Loan | 06/12/14 | 06/12/18 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 172 | $ | 172 | $ | 173 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Mfc Taxi Corp ## | Term Loan | 09/20/11 | 09/19/16 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 171 | $ | 171 | $ | 171 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Marie Jeanne Philemon | Term Loan | 07/17/15 | 07/16/18 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 170 | $ | 170 | $ | 170 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Thomas Lahens | Term Loan | 07/11/13 | 07/11/17 | 1 | * | 4.90 | % | $ | 0 | $ | 170 | $ | 170 | $ | 170 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Micheline Luxeus ## | Term Loan | 12/13/12 | 12/13/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 164 | $ | 164 | $ | 165 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Erick Fleuridor | Term Loan | 10/25/12 | 10/25/16 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 163 | $ | 163 | $ | 163 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Serge Previlon LLC | Term Loan | 08/15/13 | 08/15/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 161 | $ | 161 | $ | 162 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Cassandra & Joseph Sejour Inc | Term Loan | 04/09/10 | 03/13/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 155 | $ | 155 | $ | 154 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Just 8 Taxi #2 Inc ## | Term Loan | 10/16/15 | 10/15/18 | 1 | * | 7.00 | % | $ | 0 | $ | 152 | $ | 152 | $ | 153 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Monise Lubintus | Term Loan | 12/12/13 | 12/12/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 148 | $ | 148 | $ | 148 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| A.N.T.K. LLC | Term Loan | 04/25/13 | 04/25/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 142 | $ | 142 | $ | 143 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| 534 Taxi LLC | Term Loan | 08/14/14 | 08/14/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 141 | $ | 141 | $ | 141 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Saintvillien & Larochelle LLC | Term Loan | 11/14/13 | 11/14/18 | 1 | * | 4.63 | % | $ | 0 | $ | 134 | $ | 134 | $ | 135 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Charata Taxi Inc | Term Loan | 12/12/13 | 12/12/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 133 | $ | 133 | $ | 134 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Antoines Dortin ## | Term Loan | 08/14/14 | 08/14/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 133 | $ | 133 | $ | 133 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Pierre Family 084 LLC | Term Loan | 07/12/13 | 07/12/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 130 | $ | 130 | $ | 131 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| 424 Taxi LLC | Term Loan | 01/20/12 | 01/20/17 | 1 | * | 7.00 | % | $ | 0 | $ | 127 | $ | 127 | $ | 127 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Ahmad Taxi Inc | Term Loan | 06/09/11 | 06/09/16 | 1 | * | 6.75 | % | $ | 0 | $ | 126 | $ | 126 | $ | 126 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Forward Taxi Corp | Term Loan | 03/15/12 | 03/15/17 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 122 | $ | 122 | $ | 122 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Yves Frantz Philemon | Term Loan | 12/11/14 | 12/11/18 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 114 | $ | 114 | $ | 114 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Charles K Agesilas | Term Loan | 08/14/14 | 08/14/21 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 111 | $ | 111 | $ | 112 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Olga Morales | Term Loan | 02/18/16 | 02/18/19 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 108 | $ | 107 | $ | 107 | $ | 108 | |||||||||||||||||||||||||||||
| R & Z Trans Service Inc | Term Loan | 01/10/13 | 01/10/23 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 106 | $ | 106 | $ | 108 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Don Taxi Inc/Mbnk | Term Loan | 01/23/14 | 01/23/18 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 98 | $ | 98 | $ | 98 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Mr Clean Sdam Taxi LLC & | Term Loan | 06/11/15 | 06/11/18 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 92 | $ | 92 | $ | 93 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Ez Come Ez Go Inc | Term Loan | 04/16/15 | 04/16/20 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 93 | $ | 93 | $ | 93 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Alhayat Taxi Inc | Term Loan | 02/14/13 | 02/14/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 92 | $ | 92 | $ | 92 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Hercule Jean-Baptiste | Term Loan | 06/13/13 | 06/13/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 90 | $ | 89 | $ | 91 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| 0127 Incorporated ## | Term Loan | 07/19/12 | 07/19/16 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 90 | $ | 90 | $ | 90 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Cosmos 2 Taxi Corporation ## | Term Loan | 11/14/13 | 11/14/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 87 | $ | 87 | $ | 88 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Louibert Julien | Term Loan | 06/18/14 | 06/16/21 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 85 | $ | 84 | $ | 87 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Clameus Estimable | Term Loan | 05/06/10 | 06/06/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 80 | $ | 79 | $ | 80 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
March 31, 2016
| (Dollars in thousands) |
Obligor Name |
Security Type (all restricted unless otherwise noted) |
Acquisition Date |
Maturity Date |
No. of Invest. |
% of Net Assets |
Interest Rate (1) |
Capitalized Interest |
Original Cost of 2016 Acquisitions (5) |
Principal Outstanding |
Cost (4) | Fair Value |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Praise The Lord Taxi Inc | Term Loan | 05/14/15 | 05/14/25 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 76 | $ | 76 | $ | 77 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Gethsemane Inc | Term Loan | 02/20/14 | 02/20/19 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 76 | $ | 76 | $ | 77 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Mario P Jean-Louis ## | Term Loan | 12/11/14 | 12/11/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 76 | $ | 76 | $ | 76 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Pola Trans Inc ## | Term Loan | 07/19/12 | 07/19/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 74 | $ | 74 | $ | 74 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Gerald Jean-Louis ## & | Term Loan | 04/25/13 | 04/25/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 69 | $ | 69 | $ | 70 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Fraline Taxi Inc ## | Term Loan | 09/18/14 | 09/18/19 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 51 | $ | 51 | $ | 52 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Reyes Okoroagu ## | Term Loan | 11/14/13 | 11/14/17 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 44 | $ | 44 | $ | 45 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Farar LLC ## | Term Loan | 03/13/14 | 03/13/19 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 22 | $ | 22 | $ | 23 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Pegy Taxi Corp | Term Loan | 02/17/11 | 02/17/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 19 | $ | 19 | $ | 19 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Pierre Sterling | Term Loan | 01/19/12 | 01/19/17 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 18 | $ | 18 | $ | 18 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Webert Joseph | Term Loan | 02/17/11 | 02/17/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 13 | $ | 13 | $ | 13 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Jean Belony | Term Loan | 06/09/11 | 06/09/16 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 5 | $ | 5 | $ | 5 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Boston |
56 | 9 | % | 4.65 | % | $ | 0 | $ | 0 | $ | 26,369 | $ | 26,291 | $ | 24,636 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Chidi Trans Inc & | Term Loan | 11/17/14 | 03/25/16 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 1,294 | $ | 1,294 | $ | 1,295 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Gabriel Trans Holdings Inc & | Term Loan | 04/23/14 | 03/25/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 1,113 | $ | 1,113 | $ | 1,029 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Johnson Holdings Inc & | Term Loan | 04/23/14 | 03/25/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 1,379 | $ | 1,359 | $ | 1,113 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Sasun Cab Inc | Term Loan | 02/20/13 | 02/20/19 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 885 | $ | 885 | $ | 885 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Mish Inc ## | Term Loan | 12/28/12 | 12/28/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 849 | $ | 849 | $ | 849 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Southside Enterprises Inc ## | Term Loan | 12/28/12 | 12/28/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 849 | $ | 849 | $ | 849 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Britney Cab Inc, Et Al & | Term Loan | 05/18/15 | 05/18/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 1,069 | $ | 1,069 | $ | 742 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Chiso Trans Inc & | Term Loan | 11/26/13 | 11/07/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 819 | $ | 819 | $ | 709 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Giorgio’S Cab Inc ## | Term Loan | 09/04/15 | 09/04/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 697 | $ | 697 | $ | 698 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Arinze Trans Inc ## | Term Loan | 04/22/14 | 04/22/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 680 | $ | 680 | $ | 681 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Ngozi Trans Inc. & | Term Loan | 12/31/12 | 12/07/15 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 621 | $ | 621 | $ | 621 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Oke Auguste Cab Inc ## & | Term Loan | 01/31/14 | 01/31/17 | 1 | * | 4.90 | % | $ | 0 | $ | 605 | $ | 605 | $ | 606 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Chiso Trans Inc & | Term Loan | 04/20/12 | 04/20/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 581 | $ | 581 | $ | 581 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Arinze Trans Inc & | Term Loan | 02/05/10 | 02/07/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 576 | $ | 576 | $ | 576 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Jason Cab Inc ## & | Term Loan | 03/15/13 | 03/15/16 | 1 | * | 4.88 | % | $ | 0 | $ | 488 | $ | 488 | $ | 488 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| God-Will Inc | Term Loan | 02/11/14 | 02/11/17 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 485 | $ | 485 | $ | 486 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Saint Inc & | Term Loan | 08/12/13 | 08/12/16 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 489 | $ | 483 | $ | 483 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Memory Cab Company Inc ## | Term Loan | 01/14/11 | 01/14/17 | 1 | * | 4.13 | % | $ | 0 | $ | 480 | $ | 480 | $ | 480 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Baton Moise Cab Inc ## & | Term Loan | 04/14/14 | 04/14/17 | 1 | * | 4.90 | % | $ | 0 | $ | 619 | $ | 595 | $ | 462 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Bailey Cab Inc ## | Term Loan | 11/09/12 | 11/09/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 461 | $ | 461 | $ | 461 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Tomorrow’S Tree Inc | Term Loan | 10/08/13 | 10/08/18 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 439 | $ | 439 | $ | 440 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Ruth Cab Inc & | Term Loan | 11/26/13 | 11/26/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 438 | $ | 438 | $ | 439 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Syed Cab Inc | Term Loan | 02/27/15 | 02/27/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 435 | $ | 435 | $ | 437 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Farb Inc ## & | Term Loan | 02/20/13 | 02/20/16 | 1 | * | 5.13 | % | $ | 0 | $ | 524 | $ | 510 | $ | 434 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| P&P Dumerant Corp | Term Loan | 10/25/13 | 10/25/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 426 | $ | 426 | $ | 426 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Joyful Ride Inc ## | Term Loan | 12/28/12 | 12/28/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 424 | $ | 426 | $ | 426 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Jv Taxi Inc | Term Loan | 10/24/14 | 01/24/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 424 | $ | 424 | $ | 425 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Eldali Transportation Inc & | Term Loan | 11/09/12 | 11/26/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 418 | $ | 418 | $ | 418 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Djbell Love Inc ## & | Term Loan | 09/27/12 | 09/27/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 399 | $ | 399 | $ | 399 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| God Is Able Inc ## | Term Loan | 02/11/14 | 02/11/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 374 | $ | 374 | $ | 375 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Benito & Roseline Cab Inc ## | Term Loan | 09/09/15 | 09/09/18 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 371 | $ | 371 | $ | 373 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Loren Cab Inc ## & | Term Loan | 03/20/14 | 03/20/17 | 1 | * | 4.13 | % | $ | 0 | $ | 486 | $ | 486 | $ | 372 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Myra Inc & | Term Loan | 08/12/13 | 08/12/16 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 489 | $ | 489 | $ | 371 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Amazing Grace Cab Inc & | Term Loan | 02/06/14 | 02/06/17 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 478 | $ | 478 | $ | 371 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Ser-Vil Cab Inc & | Term Loan | 03/28/14 | 03/22/17 | 1 | * | 4.63 | % | $ | 0 | $ | 524 | $ | 510 | $ | 371 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| S.P.B. Taxi Inc & | Term Loan | 09/18/13 | 09/18/16 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 490 | $ | 487 | $ | 370 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Good Time Cab Inc ## & | Term Loan | 03/20/14 | 03/20/17 | 1 | * | 4.13 | % | $ | 0 | $ | 475 | $ | 475 | $ | 368 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| H And H Taxi Inc ## | Term Loan | 10/11/13 | 10/11/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 354 | $ | 354 | $ | 354 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Ngozi Trans Inc. & | Term Loan | 05/06/15 | 04/20/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 337 | $ | 337 | $ | 339 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Jesus Denis Cab Inc & | Term Loan | 03/22/13 | 03/22/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 324 | $ | 324 | $ | 324 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Urzal Taxi Inc | Term Loan | 07/29/13 | 07/29/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 307 | $ | 307 | $ | 307 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Ngozi Trans Inc. & | Term Loan | 12/31/12 | 12/31/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 304 | $ | 304 | $ | 304 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Shemarjamalie Cab Inc ## | Term Loan | 02/17/12 | 02/17/18 | 1 | * | 6.15 | % | $ | 0 | $ | 299 | $ | 299 | $ | 299 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Louine Cab Inc & | Term Loan | 09/29/15 | 09/29/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 276 | $ | 276 | $ | 278 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Jre Taxi Inc ## | Term Loan | 07/25/14 | 07/25/17 | 1 | * | 4.70 | % | $ | 0 | $ | 271 | $ | 271 | $ | 272 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Boband Cab Inc ## | Term Loan | 11/06/12 | 06/06/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 270 | $ | 270 | $ | 270 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Sarhad Coach Inc | Term Loan | 07/23/13 | 05/25/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 262 | $ | 262 | $ | 262 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Phatricksey Cab Inc ## | Term Loan | 07/14/11 | 07/14/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 246 | $ | 246 | $ | 246 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Stanley & Rachelle Cab Inc | Term Loan | 05/23/11 | 05/23/17 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 160 | $ | 160 | $ | 160 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Dabola Cab Inc ## | Term Loan | 11/10/11 | 07/10/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 159 | $ | 159 | $ | 159 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Kena Cab Inc | Term Loan | 11/06/12 | 11/06/25 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 66 | $ | 66 | $ | 66 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Sasun Cab Inc | Term Loan | 02/20/13 | 02/20/19 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 25 | $ | 25 | $ | 25 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Jv Taxi Inc | Term Loan | 04/14/15 | 04/14/19 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 21 | $ | 21 | $ | 23 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Benito & Roseline Cab Inc | Term Loan | 09/09/15 | 09/09/18 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 17 | $ | 18 | $ | 20 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
March 31, 2016
| (Dollars in thousands) |
Obligor Name |
Security Type (all restricted unless otherwise noted) |
Acquisition Date |
Maturity Date |
No. of Invest. |
% of Net Assets |
Interest Rate (1) |
Capitalized Interest |
Original Cost of 2016 Acquisitions (5) |
Principal Outstanding |
Cost (4) | Fair Value |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Sunshine Cab Inc ## | Term Loan | 06/12/07 | 06/12/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 12 | $ | 12 | $ | 12 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Jesus Denis Cab Inc & | Term Loan | 02/12/15 | 02/12/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 6 | $ | 6 | $ | 7 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Cambridge |
14 | 1 | % | 4.64 | % | $ | 0 | $ | 0 | $ | 6,609 | $ | 6,587 | $ | 4,108 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Gcf Taxi Inc | Term Loan | 10/08/13 | 10/08/18 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 631 | $ | 631 | $ | 632 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Eureka Cab Inc & | Term Loan | 07/01/14 | 07/01/17 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 419 | $ | 419 | $ | 420 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Lynn Maha Taxi Inc & | Term Loan | 05/13/13 | 05/13/16 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 362 | $ | 362 | $ | 362 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Hope-Lynn Cabworks Inc ## | Term Loan | 03/22/13 | 03/22/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 361 | $ | 362 | $ | 362 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Mgf Taxi Inc | Term Loan | 05/06/11 | 05/06/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 333 | $ | 333 | $ | 333 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Desdunes Cab Inc & | Term Loan | 09/21/12 | 10/21/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 326 | $ | 326 | $ | 251 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Drumman Trans Inc | Term Loan | 12/07/12 | 12/07/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 315 | $ | 316 | $ | 318 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Marcia And Everton Cab Inc & | Term Loan | 12/15/15 | 12/15/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 274 | $ | 274 | $ | 276 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Walger Inc & | Term Loan | 01/26/12 | 01/26/20 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 266 | $ | 266 | $ | 266 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Sam Taxi Inc & | Term Loan | 03/12/14 | 03/12/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 323 | $ | 322 | $ | 253 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Patrick Cab Inc And Saad Inc & | Term Loan | 03/29/13 | 03/29/16 | 1 | * | 4.88 | % | $ | 0 | $ | 397 | $ | 385 | $ | 253 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Raad Taxi Inc ## & | Term Loan | 05/30/14 | 05/30/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 320 | $ | 314 | $ | 242 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Taxi Technology Inc ## | Term Loan | 12/11/13 | 12/29/16 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 142 | $ | 142 | $ | 143 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Gcf Taxi Inc, Et Al & | Term Loan | 03/25/15 | 03/25/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 2,140 | $ | 2,135 | -$ | 3 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Other |
11 | 0 | % | 7.28 | % | $ | 0 | $ | 0 | $ | 1,026 | $ | 1,022 | $ | 949 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Tjp Inc ## | Term Loan | 01/03/14 | 01/03/17 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 265 | $ | 265 | $ | 266 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Alexandrite Taxi LLC | Term Loan | 07/30/15 | 07/30/20 | 1 | * | 9.00 | % | $ | 0 | $ | 188 | $ | 188 | $ | 190 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Jean C Mathurin/Norcal & | Term Loan | 01/15/13 | 02/01/18 | 1 | * | 8.50 | % | $ | 0 | $ | 155 | $ | 155 | $ | 82 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Wiljean Marcelin & | Term Loan | 08/21/13 | 09/01/23 | 1 | * | 6.75 | % | $ | 0 | $ | 155 | $ | 150 | $ | 152 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Chametz Taxi LLC | Term Loan | 07/30/15 | 07/30/20 | 1 | * | 9.00 | % | $ | 0 | $ | 125 | $ | 125 | $ | 127 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Hantin Trans/Aventura Taxi & | Term Loan | 06/16/10 | 06/16/17 | 1 | * | 8.25 | % | $ | 0 | $ | 52 | $ | 52 | $ | 52 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Zelalem S. Alemu | Term Loan | 04/28/08 | 04/28/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 44 | $ | 44 | $ | 43 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Elzira & Luc Cab Inc. | Term Loan | 08/17/10 | 02/17/18 | 1 | * | 8.25 | % | $ | 0 | $ | 19 | $ | 19 | $ | 19 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Elysse Corporation | Term Loan | 09/10/10 | 11/01/19 | 1 | * | 9.00 | % | $ | 0 | $ | 15 | $ | 16 | $ | 18 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Durosier Xavier/Mbank & | Term Loan | 08/16/10 | 07/01/15 | 1 | * | 7.25 | % | $ | 0 | $ | 2 | $ | 2 | $ | 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Odney Cab Inc/Mbank & | Term Loan | 12/22/10 | 12/22/15 | 1 | * | 11.50 | % | $ | 0 | $ | 6 | $ | 6 | $ | 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||
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| Total medallion loans ($237,498 pledged as collateral under borrowing arrangements) |
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694 | 109 | % | 4.12 | % | $ | 0 | $ | 1,776 | $ | 308,931 | $ | 308,785 | $ | 303,352 | ||||||||||||||||||||||||||||||
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| Commercial Loans |
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| Secured mezzanine (21% Minnesota, 10% Oklahoma, 8% Pennsylvania, 7% Ohio, 7% North Carolina, 5% Kansas, 5% North Dakota, 5% Massachusetts, |
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| 4% Rhode Island, 4% Colorado, 4% Wisconsin, 4% Illinois, 3% Delaware, 3% New York, 3% Michigan, 3% Texas and 4% all other states)(2) |
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| Manufacturing (46% of the total) |
MicroGroup, Inc. (interest rate includes PIK interest of 2.00%) | Term Loan | 06/29/15 | 06/29/20 | 1 | 1 | % | 14.00 | % | $ | 44 | $ | 3,244 | $ | 3,244 | $ | 3,244 | |||||||||||||||||||||||||||||
| AA Plush Holdings, LLC (interest rate includes PIK interest of 2.00%) | Term Loan | 08/15/14 | 08/15/19 | 1 | 1 | % | 14.00 | % | $ | 101 | $ | 3,101 | $ | 3,101 | $ | 3,092 | ||||||||||||||||||||||||||||||
| EGC Operating Company, LLC (interest rate includes PIK interest of 2.00%) | Term Loan | 09/30/14 | 09/30/19 | 1 | 1 | % | 15.00 | % | $ | 30 | $ | 2,960 | $ | 2,960 | $ | 2,969 | ||||||||||||||||||||||||||||||
| Pinnacle Products International, Inc. (interest rate includes PIK interest of 3.00%) | Term Loan | 10/09/15 | 10/09/20 | 1 | 1 | % | 15.00 | % | $ | 41 | $ | 2,841 | $ | 2,841 | $ | 2,841 | ||||||||||||||||||||||||||||||
| Tech Cast Holdings, LLC (interest rate includes PIK interest of 3.00%) | Term Loan | 12/12/14 | 12/12/19 | 1 | 1 | % | 15.00 | % | $ | 0 | $ | 2,690 | $ | 2,690 | $ | 2,660 | ||||||||||||||||||||||||||||||
| + |
Production Services Associates LLC (d/b/a American Card Services) (interest rate includes PIK interest of 2.00%) | Term Loan | 02/17/15 | 02/17/20 | 1 | 1 | % | 16.00 | % | $ | 60 | $ | 2,660 | $ | 2,660 | $ | 2,639 | |||||||||||||||||||||||||||||
| BB Opco, LLC d/b/a BreathableBaby, LLC (interest rate includes PIK interest of 2.00%) | Term Loan | 08/01/14 | 08/01/19 | 1 | 1 | % | 14.00 | % | $ | 86 | $ | 2,586 | $ | 2,586 | $ | 2,589 | ||||||||||||||||||||||||||||||
| WRWP, LLC (interest rate includes PIK interest of 3.00%) | Term Loan | 12/30/14 | 12/30/19 | 1 | 1 | % | 15.00 | % | $ | 87 | $ | 2,329 | $ | 2,329 | $ | 2,338 | ||||||||||||||||||||||||||||||
| Dynamic Systems, Inc. (interest rate includes PIK interest of 3.50%) | Term Loan | 12/23/10 | 12/23/17 | 1 | 1 | % | 15.50 | % | $ | 260 | $ | 2,085 | $ | 2,085 | $ | 2,085 | ||||||||||||||||||||||||||||||
| American Cylinder, Inc. d/b/a All Safe (interest rate includes PIK interest of 7.00%) | Term Loan | 07/03/13 | 01/03/18 | 1 | 1 | % | 19.00 | % | $ | 105 | $ | 1,605 | $ | 1,605 | $ | 1,604 | ||||||||||||||||||||||||||||||
| + |
GAF Manufacturing, LLC (interest rate includes PIK interest of 2.00%) | Term Loan | 03/06/14 | 03/06/19 | 1 | 1 | % | 14.00 | % | $ | 64 | $ | 1,564 | $ | 1,564 | $ | 1,570 | |||||||||||||||||||||||||||||
| + |
Respiratory Technologies, Inc. | Term Loan | 04/25/12 | 04/25/17 | 1 | 1 | % | 12.00 | % | $ | 0 | $ | 1,500 | $ | 1,500 | $ | 1,503 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Orchard Holdings, Inc. & | Term Loan | 03/10/99 | 03/31/10 | 1 | * | 13.00 | % | $ | 0 | $ | 1,390 | $ | 1,390 | $ | 1,390 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Quaker Bakery Brands, Inc. | Term Loan | 03/28/12 | 03/28/17 | 1 | * | 17.00 | % | $ | 0 | $ | 1,300 | $ | 1,300 | $ | 1,298 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| + |
Door Engineering and Manufacturing, LLC | Term Loan | 12/15/04 | 04/30/17 | 1 | * | 13.00 | % | $ | 0 | $ | 1,050 | $ | 1,050 | $ | 1,050 | ||||||||||||||||||||||||||||||
| + |
Waltek Acquisitions, Inc. | Term Loan | 03/31/06 | 03/31/18 | 1 | * | 12.00 | % | $ | 0 | $ | 169 | $ | 169 | $ | 169 | ||||||||||||||||||||||||||||||
| Professional, Scientific, and Technical Services (16% of the total) |
Northern Technologies, LLC (interest rate includes PIK interest of 1.00%) | Term Loan | 01/29/16 | 01/29/23 | 1 | 1 | % | 13.00 | % | $ | 6 | $ | 3,500 | $ | 3,506 | $ | 3,506 | $ | 3,505 | |||||||||||||||||||||||||||
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
March 31, 2016
| (Dollars in thousands) |
Obligor Name |
Security Type |
Acquisition Date |
Maturity Date |
No. of Invest. |
% of Net Assets |
Interest Rate (1) |
Capitalized Interest |
Original Cost of 2016 Acquisitions (5) |
Principal Outstanding |
Cost (4) | Fair Value |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Weather Decision Technologies, Inc. {One-time on 1/1/18 to 15%} (interest rate includes PIK interest of 9.00%) | Term Loan | 12/11/15 | 12/11/20 | 1 | 1 | % | 18.00 | % | $ | 99 | $ | 3,599 | $ | 3,599 | $ | 3,587 | ||||||||||||||||||||||||||||||
| JR Thompson Company LLC (interest rate includes PIK interest of 2.00%) | Term Loan | 05/21/15 | 05/21/22 | 1 | 1 | % | 14.00 | % | $ | 24 | $ | 2,285 | $ | 2,285 | $ | 2,285 | ||||||||||||||||||||||||||||||
| + |
DPIS Engineering, LLC | Term Loan | 12/01/14 | 06/30/20 | 1 | 1 | % | 12.00 | % | $ | 0 | $ | 2,000 | $ | 2,000 | $ | 1,999 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Information (10% of the total) |
US Internet Corp. | Term Loan | 06/12/13 | 09/18/20 | 1 | 1 | % | 14.50 | % | $ | 0 | $ | 3,000 | $ | 3,000 | $ | 3,012 | |||||||||||||||||||||||||||||
| US Internet Corp. | Term Loan | 03/18/15 | 09/18/20 | 1 | 1 | % | 14.50 | % | $ | 0 | $ | 1,750 | $ | 1,750 | $ | 1,741 | ||||||||||||||||||||||||||||||
| US Internet Corp. | Term Loan | 02/05/16 | 02/11/23 | 1 | * | 14.50 | % | $ | 0 | $ | 1,900 | $ | 150 | $ | 150 | $ | 139 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Centare Holdings, Inc. (interest rate includes PIK interest of 2.00%) | Term Loan | 08/30/13 | 08/30/18 | 1 | 1 | % | 14.00 | % | $ | 0 | $ | 2,500 | $ | 2,500 | $ | 2,490 | ||||||||||||||||||||||||||||||
| Wholesale Trade (8% of the total) |
Fit & Fresh, Inc (interest rate includes PIK interest of 2.00%) | Term Loan | 03/02/15 | 03/02/20 | 1 | 1 | % | 14.00 | % | $ | 66 | $ | 3,066 | $ | 3,066 | $ | 3,072 | |||||||||||||||||||||||||||||
| + |
Classic Brands, LLC | Term Loan | 01/08/16 | 04/30/23 | 1 | 1 | % | 12.00 | % | $ | 0 | $ | 2,880 | $ | 2,879 | $ | 2,879 | $ | 2,879 | |||||||||||||||||||||||||||
| Arts, Entertainment, and Recreation (7% of the total) |
RPAC Racing, LLC (interest rate includes PIK interest of 10.00%) | Term Loan | 11/19/10 | 01/15/17 | 1 | 2 | % | 10.00 | % | $ | 2,119 | $ | 5,158 | $ | 5,158 | $ | 5,158 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Transportation and Warehousing (5% of the total) |
LLL Transport, Inc. (interest rate includes PIK interest of 3.00%) | Term Loan | 10/23/15 | 04/23/21 | 1 | 1 | % | 15.00 | % | $ | 41 | $ | 3,541 | $ | 3,541 | $ | 3,538 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Administrative and Support Services (5% of the total) |
Staff One, Inc. | Term Loan | 06/30/08 | 03/31/17 | 1 | 1 | % | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 2,907 | $ | 2,907 | $ | 2,907 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Staff One, Inc. | Term Loan | 09/15/11 | 03/31/17 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 365 | $ | 365 | $ | 365 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Construction (2% of the total) |
HIGHLAND CROSSING-M, LLC | Term Loan | 01/07/15 | 02/01/25 | 1 | 1 | % | 11.50 | % | $ | 0 | $ | 1,450 | $ | 1,450 | $ | 1,449 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Accommodation and Food Services (1% of the total) |
Javier & David Restaurant Corp. | Term Loan | 11/05/10 | 11/05/20 | 1 | * | 9.25 | % | $ | 0 | $ | 401 | $ | 401 | $ | 401 | ||||||||||||||||||||||||||||||
| Star Concessions, Ltd. & | Term Loan | 06/30/00 | 09/30/16 | 1 | * | 10.00 | % | $ | 0 | $ | 491 | $ | 491 | $ | 59 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| MultiRestaurants Concepts, Ltd. & | Term Loan | 06/30/00 | 09/30/16 | 1 | * | 10.00 | % | $ | 0 | $ | 639 | $ | 639 | $ | 53 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Retail Trade (0% of the total) |
Retail Concessions, Ltd. & | Term Loan | 06/30/00 | 09/30/16 | 1 | * | 10.00 | % | $ | 0 | $ | 185 | $ | 185 | $ | 36 | ||||||||||||||||||||||||||||||
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| Total secured mezzanine (2) |
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35 | 26 | % | 13.52 | % | $ | 3,233 | $ | 8,280 | $ | 72,946 | $ | 72,946 | $ | 71,716 | ||||||||||||||||||||||||||||||
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| Asset-based (46% New Jersey, 34% New York, 8% Virginia, 7% Florida, 3% Rhode Island and 2% all other states) |
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| Retail Trade (22% of the total) |
The Dependable Food Corp. ## {Daily-Prime + 1.5%} | Revolving line of credit | 10/19/98 | 10/19/16 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 452 | $ | 452 | $ | 445 | ||||||||||||||||||||||||||||||
| Cyrus R. Fox, Inc. ## {Daily-Prime + 2.5%} | Revolving line of credit | 08/31/06 | 08/31/16 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 202 | $ | 202 | $ | 194 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Colt, Inc. {Daily-Prime + 4%} | Revolving line of credit | 10/12/04 | 10/12/16 | 1 | * | 7.25 | % | $ | 0 | $ | 26 | $ | 26 | $ | 25 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Wholesale Trade (20% of the total) |
Independent Metal Sales, Inc. {Daily-Prime + 3%} | Revolving line of credit | 07/21/15 | 07/21/16 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 284 | $ | 284 | $ | 332 | ||||||||||||||||||||||||||||||
| Capitalsea, LLC ## {Daily-Prime + 0.75%} | Revolving line of credit | 11/07/05 | 11/07/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 137 | $ | 137 | $ | 124 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Cuisine Innovations Unltd, LLC {Daily-Prime + 3%} | Revolving line of credit | 07/07/15 | 07/07/16 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 43 | $ | 43 | $ | 49 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Benco Inc. {Daily-Prime + 2.5%} | Revolving line of credit | 11/06/13 | 11/06/16 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 44 | $ | 44 | $ | 41 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| A.E. Seafood Distributors Inc d/b/a Oceanline Seafood {Daily-Prime + 3.25%} | Revolving line of credit | 06/30/14 | 06/30/16 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 26 | $ | 26 | $ | 26 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Snow Shoe Refractories, LLC {Daily-Prime + 2.75%} | Revolving line of credit | 11/30/11 | 11/30/16 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 9 | $ | 9 | $ | 4 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Two Cousins Fish Market, Inc. {Daily-Prime + 2%} | Revolving line of credit | 01/23/99 | 01/23/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 1 | $ | 1 | $ | 1 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Construction (13% of the total) |
Triple A. Supplies, Inc. ## {Daily-Prime + 2.5%} | Revolving line of credit | 07/20/99 | 07/20/16 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 379 | $ | 379 | $ | 373 | ||||||||||||||||||||||||||||||
| Transportation and Warehousing (13% of the total) |
Fleet Radio Dispatch Corp. ## {Daily-Prime + 2.75%} | Revolving line of credit | 12/31/01 | 12/31/16 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 374 | $ | 374 | $ | 368 | ||||||||||||||||||||||||||||||
| Manufacturing (9% of the total) |
Fine Line Graphics, Inc. {Daily-Prime + 2.75%} | Revolving line of credit | 11/29/05 | 11/29/16 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 85 | $ | 85 | $ | 77 | ||||||||||||||||||||||||||||||
| Absecon Mills, Inc. ## {Daily-Prime + 3%} | Revolving line of credit | 07/07/04 | 07/07/16 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 75 | $ | 75 | $ | 70 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Knight Dental Group {Daily-Prime + 3%} | Revolving line of credit | 11/10/15 | 11/10/16 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 66 | $ | 66 | $ | 67 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| International Rollforms, Inc {Daily-Prime + 4%} | Revolving line of credit | 01/27/14 | 01/27/17 | 1 | * | 7.25 | % | $ | 0 | $ | 20 | $ | 20 | $ | 17 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Douglass Industries, Inc. ## {Daily-Prime + 3%} | Revolving line of credit | 07/07/04 | 07/07/16 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 18 | $ | 18 | $ | 16 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
March 31, 2016
| (Dollars in thousands) |
Obligor Name |
Security Type |
Acquisition Date |
Maturity Date |
No. of Invest. |
% of Net Assets |
Interest Rate (1) |
Capitalized Interest |
Original Cost of 2016 Acquisitions (5) |
Principal Outstanding |
Cost (4) | Fair Value |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
| JLM Couture Inc. {Daily-Prime + 2.5%} | Revolving line of credit | 06/22/10 | 06/22/16 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 11 | $ | 11 | $ | 10 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Finance and Insurance (8% of the total) |
Special Financing Company, LLC {Daily-Prime + 3.75%} | Revolving line of credit | 08/26/15 | 08/26/16 | 1 | * | 7.00 | % | $ | 0 | $ | 250 | $ | 250 | $ | 245 | ||||||||||||||||||||||||||||||
| Health Care and Social Assistance (7% of the total) |
Mrs. Mary’s Place HCS Inc. ## {Daily-Prime + 2.5%} | Revolving line of credit | 10/02/07 | 10/02/16 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 123 | $ | 123 | $ | 112 | ||||||||||||||||||||||||||||||
| Heart to Heart Health Care {Daily-Prime + 2.25%} | Revolving line of credit | 11/09/12 | 11/09/16 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 99 | $ | 99 | $ | 95 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Professional, Scientific, and Technical Services (5% of the total) |
Victory Marketing Agency LLC {Daily-Prime + 3.5%} | Revolving line of credit | 12/22/14 | 12/22/16 | 1 | * | 6.75 | % | $ | 0 | $ | 128 | $ | 128 | $ | 131 | ||||||||||||||||||||||||||||||
| Administrative and Support Services (2% of the total) |
Raritan Building Service Corp {Daily-Prime + 2.25%} | Revolving line of credit | 06/30/07 | 06/30/16 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 55 | $ | 55 | $ | 52 | ||||||||||||||||||||||||||||||
| Real Estate and Rental and Leasing (1% of the total) |
Concierge Auctions LLC {Daily-Prime + 4.5%} | Revolving line of credit | 12/24/15 | 12/24/16 | 1 | * | 7.75 | % | $ | 0 | $ | 17 | $ | 17 | $ | 18 | ||||||||||||||||||||||||||||||
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| Total asset-based ($1,748 pledged as collateral under borrowing arrangements) |
|
24 | 1 | % | 5.81 | % | $ | 0 | $ | 0 | $ | 2,924 | $ | 2,924 | $ | 2,892 | ||||||||||||||||||||||||||||||
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| Other secured commercial (73% New York, 22% New Jersey, 4% Illinois and 1% all other states) |
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| Retail Trade (87% of the total) |
Medallion Fine Art Inc (interest rate includes PIK interest of 12%) | Term Loan | 12/17/12 | 12/17/17 | 1 | 2 | % | 12.00 | % | $ | 2,326 | $ | 4,890 | $ | 4,890 | $ | 4,890 | |||||||||||||||||||||||||||||
| La Conga Food Market Inc | Term Loan | 12/23/15 | 12/09/18 | 1 | * | 7.00 | % | $ | 0 | $ | 683 | $ | 683 | $ | 680 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Antonio Rosado | Term Loan | 03/15/12 | 03/15/17 | 1 | * | 9.50 | % | $ | 0 | $ | 480 | $ | 480 | $ | 479 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| A Food Mart Inc | Term Loan | 06/03/14 | 06/03/20 | 1 | * | 9.00 | % | $ | 0 | $ | 321 | $ | 321 | $ | 318 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Anthony Supermarket LLC | Term Loan | 04/02/13 | 07/02/18 | 1 | * | 9.00 | % | $ | 0 | $ | 263 | $ | 262 | $ | 260 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Don Marto Minimarket Corp | Term Loan | 03/03/15 | 03/03/20 | 1 | * | 9.00 | % | $ | 0 | $ | 215 | $ | 215 | $ | 213 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| F.J.P. Meat Market Inc | Term Loan | 02/06/12 | 09/06/17 | 1 | * | 9.50 | % | $ | 0 | $ | 127 | $ | 127 | $ | 126 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Moderne Barn Wines&Spirits Inc | Term Loan | 05/09/13 | 05/09/18 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 70 | $ | 70 | $ | 68 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Drr Enterprises LLC & | Term Loan | 10/28/08 | 10/17/18 | 1 | * | 10.50 | % | $ | 0 | $ | 93 | $ | 79 | $ | 40 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Fresco Bagels & Supermarket In & | Term Loan | 08/13/14 | 02/13/21 | 1 | * | 9.00 | % | $ | 0 | $ | 370 | $ | 370 | -$ | 3 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Accommodation and Food Services (7% of the total) |
El Mangu Sabroso Restaurant In | Term Loan | 06/06/14 | 09/06/19 | 1 | * | 9.00 | % | $ | 0 | $ | 286 | $ | 286 | $ | 283 | ||||||||||||||||||||||||||||||
| Bistro Caterers Corporation | Term Loan | 07/25/13 | 07/25/18 | 1 | * | 9.00 | % | $ | 0 | $ | 188 | $ | 187 | $ | 186 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| El Tropico Family Rest Ii LLC & | Term Loan | 11/29/05 | 03/16/16 | 1 | * | 6.75 | % | $ | 0 | $ | 283 | $ | 212 | $ | 112 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Transportation and Warehousing (4% of the total) |
Patriot Trans Inc & | Term Loan | 09/19/14 | 02/05/20 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 202 | $ | 202 | $ | 203 | ||||||||||||||||||||||||||||||
| Tehran Properties Inc | Term Loan | 03/17/15 | 09/10/18 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 91 | $ | 91 | $ | 91 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Real Estate and Rental and Leasing (1% of the total) |
Jude Odimegwu Et Al & | Term Loan | 03/31/15 | 03/31/20 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 91 | $ | 91 | $ | 92 | ||||||||||||||||||||||||||||||
| Health Care and Social Assistance (1% of the total) |
Craig Feuerman M.D. P.C. | Term Loan | 05/14/13 | 05/14/18 | 1 | * | 7.50 | % | $ | 0 | $ | 72 | $ | 72 | $ | 73 | ||||||||||||||||||||||||||||||
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| Total Other Commercial Loans |
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17 | 3 | % | 10.28 | % | $ | 2,326 | $ | 0 | $ | 8,725 | $ | 8,638 | $ | 8,111 | ||||||||||||||||||||||||||||||
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| Total commercial loans ($1,748 pledged as collateral under borrowing arrangements) (2) |
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76 | 30 | % | 12.92 | % | $ | 5,559 | $ | 8,280 | $ | 84,595 | $ | 84,508 | $ | 82,719 | ||||||||||||||||||||||||||||||
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| Investment in Medallion Bank and other controlled subsidiaries |
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| Commercial Banking |
Medallion Bank ** | 100% of common stock | 05/16/02 | None | 1 | 55 | % | 11.51 | % | $ | 0 | $ | 139,064 | $ | 154,564 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| NASCAR Race Team |
Medallion MotorSports, LLC | 75% of LLC units | 11/24/10 | None | 1 | 2 | % | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 2,833 | $ | 4,282 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Art Dealer |
Medallion Fine Art, Inc. | 100% of common stock | 12/03/12 | None | 1 | 2 | % | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 523 | $ | 5,884 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Loan Servicing |
Medallion Servicing Corp. | 100% of common stock | 11/05/10 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 569 | $ | 569 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
| Professional Sports Team |
LAX Group LLC | 38.19% of membership interests | 05/23/12 | None | 1 | 1 | % | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 178 | $ | 2,928 | |||||||||||||||||||||||||||||||
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| Investment in Medallion Bank and other controlled subsidiaries, net |
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5 | 60 | % | 11.18 | % | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 143,167 | $ | 168,227 | ||||||||||||||||||||||||||||||
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Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
March 31, 2016
| (Dollars in thousands) |
Obligor Name |
Security Type |
Acquisition Date |
Maturity Date |
No. of Invest. |
% of Net Assets |
Interest Rate (1) |
Capitalized Interest |
Original Cost of 2016 Acquisitions (5) |
Principal Outstanding |
Cost (4) | Fair Value |
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| Equity investments |
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| Commercial Finance |
Convergent Capital, Ltd ** | 7% of limited partnership interest | 07/20/07 | None | 1 | 1 | % | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 326 | $ | 1,957 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Real Estate Investment |
CIM Commercial Trust Corp ** | * | 12/30/10 | None | 1 | * | 4.85 | % | $ | 0 | $ | 548 | $ | 72 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
| Appliance Recycler # |
Appliance Recycling Centers of America, Inc. | 8.86% of common stock | 09/10/98 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 0 | $ | 502 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
| Employee Leasing Services |
Staff One, Inc. | 46.4% preferred stock | 06/30/08 | None | 2 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 472 | $ | 472 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
| IT Services |
Centare Holdings, Inc. | 7.23% of common stock, 3.88% of preferred stock | 08/30/13 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 104 | $ | 104 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
| Machinery Manufacturer |
+ |
Reel Power International, Inc. | 2.65% of common stock | 08/04/08 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 318 | $ | 318 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Gift card service & marketing |
+ |
Production Services Associates d/b/a American Card Services | 5.65% of LLC units | 02/17/15 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 250 | $ | 1,179 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Stuffed Toy Manufacturer |
AA Plush Holdings, LLC | 1.6% LLC common units | 08/15/14 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 300 | $ | 300 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
| Baby Sleep Products |
BB Opco, LLC d/b/a BreathableBaby, LLC | 3.6% LLC units | 08/01/14 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 250 | $ | 250 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
| Investment Castings |
Tech Cast Holdings LLC | 4.14% LLC units | 12/12/14 | 12/12/19 | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 300 | $ | 300 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
| Wire Manufacturer |
WRWP LLC | 10.3% preferred LLC units, 7.23% common LLC units | 12/30/14 | 12/30/19 | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 224 | $ | 224 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
| Marketing Services |
Third Century JRT Inc. | 13% common stock | 05/21/15 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 200 | $ | 200 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
| Portu-Sunberg Marketing LLC | Warrant for 3.53% of the oustanding stock | |
12/31/12 to 7/24/15 |
|
|
7/24/20 to 7/31/20 |
|
1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 50 | $ | 50 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Machine Shop |
MicroGroup, Inc. | 5.5% common stock | 06/29/15 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 300 | $ | 300 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
| Manufacture Space Heaters, etc. |
Pinnacle Products International, Inc. | 0.5% common stock | 10/09/15 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 135 | $ | 135 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
| Weather Forecasting Services |
Weather Decision Technologies, Inc. | 2.2% preferred stock | 12/11/15 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 500 | $ | 500 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
| Envirnomental Consulting Services |
Northern Technologies, LLC | 7.7% of LLC units | 01/29/16 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 300 | $ | 300 | $ | 300 | ||||||||||||||||||||||||||||||
| Food Manufacturer |
PACA Foods, LLC | Warrant for 8% of the outstanding stock | 12/31/10 | 02/17/20 | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
| Box Manufacturer |
Packaging Specialists, Inc. Southwest | Warrant for 10% of the outstanding stock | 04/01/08 | 06/30/22 | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
| Manufacturer Misc |
Bluff Holdings, Inc. | Warrant for 1% of the oustanding stock | 12/16/13 | 06/26/22 | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
| Shelving Manufacturer |
Storflex Holdings, Inc. | Warrant for 1.7% of the outstanding stock | 07/17/12 | 02/05/23 | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
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| Equity investments, net |
22 | 3 | % | 0.58 | % | $ | 0 | $ | 300 | $ | 0 | $ | 4,577 | $ | 7,163 | |||||||||||||||||||||||||||||||
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| Investment securities |
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| Investment securities |
US Treasury Bill | 03/31/16 | 03/30/17 | 1 | 7 | % | 0.66 | % | $ | 0 | $ | 19,884 | $ | 20,000 | $ | 19,884 | $ | 19,869 | ||||||||||||||||||||||||||||
| US Treasury Bill | 03/31/16 | 03/30/17 | 1 | 18 | % | 0.66 | % | $ | 0 | $ | 49,710 | $ | 50,000 | $ | 49,710 | $ | 49,672 | |||||||||||||||||||||||||||||
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| Investment securities, net |
|
2 | 25 | % | 0.66 | % | $ | 0 | $ | 69,594 | $ | 70,000 | $ | 69,594 | $ | 69,541 | ||||||||||||||||||||||||||||||
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| Net Investments ($239,246 pledged as collateral under borrowing arrangements) (3) |
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799 | 226 | % | 6.57 | % | $ | 5,559 | $ | 79,950 | $ | 463,526 | $ | 610,631 | $ | 631,002 | ||||||||||||||||||||||||||||||
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| (1) | Represents the actual or weighted average interest or dividend rate of the respective security or portfolio as of the date indicated. Investments without an interest rate or with a rate of 0.00% are considered non-income producing. |
| (2) | Included in secured mezzanine commercial loans and other commercial loans was $5,559 of interest income capitalized into the outstanding investment balances, in accordance with the terms of the investment contract. |
| (3) | The ratio of restricted securities fair value to net assets is 226%. |
| (4) | Gross unrealized appreciation, gross unrealized depreciation and net appreciation for federal income tax purposes totaled $85,245, $5,717 and $79,528, respectively. The tax cost of investments was $551,874. |
| (5) | For revolving lines of credit the amount shown is the cost at March 31, 2016. |
| * | Less than 1.0% |
| ** | Not an eligible portfolio company as such term is defined in Section 2(a)(46) of the 1940 Act. The percentage value of all non-eligible portfolio companies to totaled assets of Medallion Financial on an unconsolidated basis was up to 29% and up to 28% on a consolidated basis. Under the 1940 Act, we may not acquire any non-qualifying assets, unless at the time such acquisition is made, qualifying assets, which include securities of eligible portfolio companies, represent at least 70% of our total assets. The status of these assets under the 1940 Act are subject to change. We monitor the status of these assets on an ongoing basis. |
| & | Loan is on nonaccrual status, or past due on contractual payments, and is therefore considered non-income producing. |
| # | Publicly traded but sales subject to applicable Rule 144 limitations. |
| ## | Pledged as collateral under borrowing arrangements. |
| + | Includes various warrants, all of which have a cost and fair value of zero at March 31, 2016. |
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
December 31, 2015
| (Dollars in |
Obligor Name |
Security Type noted) |
Acquisition Date |
Maturity Date |
No. of Invest. |
% of Net Assets |
Interest Rate (1) |
Capitalized Interest |
Original Cost of 2015 Acquisitions (5) |
Principal Outstanding |
Cost (4) | Fair Value |
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| Medallion Loans |
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| New York |
391 | 77 | % | 3.72 | % | $ | 0 | $ | 25,051 | $ | 213,374 | $ | 213,356 | $ | 213,278 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Real Cab Corp ## | Term Loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | 1 | % | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 2,545 | $ | 2,545 | $ | 2,545 | ||||||||||||||||||||||||||||
| Real Cab Corp | Term Loan | 08/19/14 | 07/20/17 | 1 | * | 3.31 | % | $ | 0 | $ | 903 | $ | 903 | $ | 903 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Real Cab Corp | Term Loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 350 | $ | 350 | $ | 351 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Sean Cab Corp ## | Term Loan | 12/09/11 | 11/23/18 | 1 | 1 | % | 4.63 | % | $ | 0 | $ | 3,376 | $ | 3,376 | $ | 3,374 | ||||||||||||||||||||||||||||
| Slo Cab Corp ## | Term Loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | 1 | % | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 1,527 | $ | 1,527 | $ | 1,527 | ||||||||||||||||||||||||||||
| Slo Cab Corp ## | Term Loan | 08/19/14 | 07/20/17 | 1 | * | 3.31 | % | $ | 0 | $ | 542 | $ | 542 | $ | 542 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Slo Cab Corp ## | Term Loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 210 | $ | 210 | $ | 211 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Whispers Taxi Inc ## | Term Loan | 05/28/13 | 05/28/16 | 1 | 1 | % | 3.35 | % | $ | 0 | $ | 2,046 | $ | 2,046 | $ | 2,045 | ||||||||||||||||||||||||||||
| Esg Hacking Corp ## | Term Loan | 03/12/14 | 03/12/17 | 1 | 1 | % | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 1,760 | $ | 1,760 | $ | 1,763 | ||||||||||||||||||||||||||||
| Sag Taxi LLC ## | Term Loan | 03/28/14 | 03/28/17 | 1 | 1 | % | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 1,754 | $ | 1,754 | $ | 1,755 | ||||||||||||||||||||||||||||
| Pontios Taxi LLC ## | Term Loan | 03/28/14 | 03/28/17 | 1 | 1 | % | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 1,753 | $ | 1,753 | $ | 1,754 | ||||||||||||||||||||||||||||
| Kos Taxi LLC ## | Term Loan | 03/28/14 | 03/28/17 | 1 | 1 | % | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 1,752 | $ | 1,752 | $ | 1,753 | ||||||||||||||||||||||||||||
| Ikaria Taxi LLC ## | Term Loan | 03/28/14 | 03/28/17 | 1 | 1 | % | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 1,752 | $ | 1,752 | $ | 1,753 | ||||||||||||||||||||||||||||
| Yosi Transit Inc ## | Term Loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 1,018 | $ | 1,018 | $ | 1,018 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Yosi Transit Inc ## | Term Loan | 08/19/14 | 07/20/17 | 1 | * | 3.31 | % | $ | 0 | $ | 361 | $ | 361 | $ | 361 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Yosi Transit Inc ## | Term Loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 140 | $ | 140 | $ | 141 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Hamilton Transit LLC ## | Term Loan | 03/26/14 | 03/26/17 | 1 | 1 | % | 3.38 | % | $ | 0 | $ | 1,502 | $ | 1,502 | $ | 1,505 | ||||||||||||||||||||||||||||
| Silke Hacking Corp ## | Term Loan | 03/26/14 | 03/26/17 | 1 | 1 | % | 3.38 | % | $ | 0 | $ | 1,502 | $ | 1,502 | $ | 1,503 | ||||||||||||||||||||||||||||
| Daytona Hacking Corp ## | Term Loan | 03/26/14 | 03/26/17 | 1 | 1 | % | 3.38 | % | $ | 0 | $ | 1,502 | $ | 1,502 | $ | 1,503 | ||||||||||||||||||||||||||||
| Kaderee M & G Corp ## | Term Loan | 03/26/14 | 03/26/17 | 1 | 1 | % | 3.38 | % | $ | 0 | $ | 1,502 | $ | 1,502 | $ | 1,503 | ||||||||||||||||||||||||||||
| Christian Cab Corp | Term Loan | 11/27/12 | 11/27/18 | 1 | 1 | % | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 1,490 | $ | 1,490 | $ | 1,490 | ||||||||||||||||||||||||||||
| Bunty & Jyoti Inc ## | Term Loan | 03/13/13 | 03/13/16 | 1 | 1 | % | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 1,467 | $ | 1,467 | $ | 1,466 | ||||||||||||||||||||||||||||
| Junaid Trans Corp ## | Term Loan | 04/30/13 | 04/30/16 | 1 | 1 | % | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 1,446 | $ | 1,446 | $ | 1,445 | ||||||||||||||||||||||||||||
| Ocean Hacking Corp ## | Term Loan | 12/20/13 | 12/20/16 | 1 | 1 | % | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 1,424 | $ | 1,424 | $ | 1,425 | ||||||||||||||||||||||||||||
| Jacal Hacking Corp ## | Term Loan | 12/20/13 | 12/20/16 | 1 | 1 | % | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 1,424 | $ | 1,424 | $ | 1,424 | ||||||||||||||||||||||||||||
| Anniversary Taxi Corp ## | Term Loan | 04/11/14 | 04/11/17 | 1 | 1 | % | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 1,395 | $ | 1,395 | $ | 1,395 | ||||||||||||||||||||||||||||
| Avi Taxi Corporation ## | Term Loan | 04/11/14 | 04/11/17 | 1 | 1 | % | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 1,395 | $ | 1,395 | $ | 1,395 | ||||||||||||||||||||||||||||
| Kby Taxi Inc ## | Term Loan | 04/11/14 | 04/11/17 | 1 | 1 | % | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 1,395 | $ | 1,395 | $ | 1,395 | ||||||||||||||||||||||||||||
| Apple Cab Corp ## | Term Loan | 04/11/14 | 04/11/17 | 1 | 1 | % | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 1,395 | $ | 1,395 | $ | 1,395 | ||||||||||||||||||||||||||||
| Hj Taxi Corp ## | Term Loan | 04/11/14 | 04/11/17 | 1 | 1 | % | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 1,395 | $ | 1,395 | $ | 1,395 | ||||||||||||||||||||||||||||
| Penegali Taxi LLC ## | Term Loan | 12/11/14 | 12/10/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 1,366 | $ | 1,366 | $ | 1,368 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Benson Hacking Corp ## | Term Loan | 05/28/13 | 05/28/16 | 1 | * | 3.35 | % | $ | 0 | $ | 1,365 | $ | 1,365 | $ | 1,365 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Dayna Hacking Corp ## | Term Loan | 05/28/13 | 05/28/16 | 1 | * | 3.35 | % | $ | 0 | $ | 1,364 | $ | 1,364 | $ | 1,364 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Devin Taxi Corp ## | Term Loan | 05/28/13 | 05/28/16 | 1 | * | 3.35 | % | $ | 0 | $ | 1,364 | $ | 1,364 | $ | 1,364 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Alltaxitwo Cab Corp ## | Term Loan | 07/24/13 | 11/24/17 | 1 | * | 2.75 | % | $ | 0 | $ | 1,357 | $ | 1,357 | $ | 1,357 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Orys Trans Corp ## | Term Loan | 07/24/13 | 11/24/17 | 1 | * | 2.75 | % | $ | 0 | $ | 1,357 | $ | 1,357 | $ | 1,357 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Sonu-Seema Corp ## | Term Loan | 12/07/12 | 03/30/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 1,344 | $ | 1,344 | $ | 1,343 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Flow Taxi Corp ## | Term Loan | 07/23/13 | 07/23/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 1,324 | $ | 1,324 | $ | 1,324 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Lil Amandachaka Hacking Corp ## | Term Loan | 07/23/13 | 07/23/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 1,324 | $ | 1,324 | $ | 1,324 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Uddin Taxi Corp ## | Term Loan | 11/05/15 | 11/05/18 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 1,327 | $ | 1,325 | $ | 1,325 | $ | 1,324 | |||||||||||||||||||||||||||
| Ukraine Service Co ## | Term Loan | 07/23/13 | 07/23/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 1,324 | $ | 1,324 | $ | 1,324 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Perem Hacking Corp ## | Term Loan | 02/21/13 | 02/21/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 1,283 | $ | 1,283 | $ | 1,282 | |||||||||||||||||||||||||||||
| S600 Service Co Inc ## | Term Loan | 02/21/13 | 02/21/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 1,283 | $ | 1,283 | $ | 1,282 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Concourse Cab Corp ## | Term Loan | 11/14/13 | 11/14/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 1,268 | $ | 1,268 | $ | 1,271 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Ela Papou LLC ## | Term Loan | 06/27/14 | 06/27/17 | 1 | * | 3.63 | % | $ | 0 | $ | 1,268 | $ | 1,268 | $ | 1,269 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Cfn Cab Corp ## | Term Loan | 02/26/14 | 02/26/18 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 1,248 | $ | 1,248 | $ | 1,249 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Miklos Hacking Corp ## | Term Loan | 02/26/14 | 02/26/18 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 1,248 | $ | 1,248 | $ | 1,249 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Amme Taxi Inc ## | Term Loan | 10/21/13 | 10/21/18 | 1 | * | 3.70 | % | $ | 0 | $ | 1,229 | $ | 1,229 | $ | 1,229 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Earie Hacking LLC ## | Term Loan | 12/28/15 | 12/28/20 | 1 | * | 3.60 | % | $ | 0 | $ | 1,215 | $ | 1,215 | $ | 1,215 | $ | 1,216 | |||||||||||||||||||||||||||
| Ming Trans Corp ## | Term Loan | 11/19/12 | 12/01/16 | 1 | * | 3.70 | % | $ | 0 | $ | 1,203 | $ | 1,203 | $ | 1,203 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Ride Yellow LLC ## | Term Loan | 02/01/13 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 1,200 | $ | 1,200 | $ | 1,200 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Avilie Service Inc ## | Term Loan | 02/11/13 | 02/11/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 1,111 | $ | 1,111 | $ | 1,111 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Tosal Hacking Corp ## | Term Loan | 04/01/13 | 11/01/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 1,100 | $ | 1,100 | $ | 1,100 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Red Army Cab Corp ## | Term Loan | 02/21/13 | 08/21/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 1,082 | $ | 1,082 | $ | 1,081 | |||||||||||||||||||||||||||||
| New Direction Cab Corp ## | Term Loan | 11/18/11 | 11/18/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 1,077 | $ | 1,077 | $ | 1,076 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Big Ari Taxi Corp ## | Term Loan | 08/14/13 | 08/14/16 | 1 | * | 2.80 | % | $ | 0 | $ | 1,063 | $ | 1,063 | $ | 1,063 | |||||||||||||||||||||||||||||
| D & G Taxi Inc ## | Term Loan | 05/28/13 | 05/28/16 | 1 | * | 3.35 | % | $ | 0 | $ | 1,063 | $ | 1,063 | $ | 1,063 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Bellsky Taxi LLC ## | Term Loan | 08/14/13 | 08/14/16 | 1 | * | 2.80 | % | $ | 0 | $ | 1,055 | $ | 1,055 | $ | 1,055 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Rs Hacking Corp ## | Term Loan | 05/28/13 | 05/28/16 | 1 | * | 3.35 | % | $ | 0 | $ | 1,052 | $ | 1,052 | $ | 1,052 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Jump Service Co Inc ## | Term Loan | 02/11/13 | 02/22/16 | 1 | * | 2.80 | % | $ | 0 | $ | 1,031 | $ | 1,031 | $ | 1,030 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Humidity Hacking Corp ## | Term Loan | 03/07/13 | 03/07/18 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 991 | $ | 991 | $ | 993 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Gaultier Hacking Corp ## | Term Loan | 08/27/12 | 09/14/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 987 | $ | 987 | $ | 986 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Global Agami Cab LLC ## {Annually-Prime minus .375%} | Term Loan | 02/27/13 | 06/02/17 | 1 | * | 2.88 | % | $ | 0 | $ | 964 | $ | 964 | $ | 964 | |||||||||||||||||||||||||||||
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
December 31, 2015
| (Dollars in |
Obligor Name |
Security Type noted) |
Acquisition Date |
Maturity Date |
No. of Invest. |
% of Net Assets |
Interest Rate (1) |
Capitalized Interest |
Original Cost of 2015 Acquisitions (5) |
Principal Outstanding |
Cost (4) | Fair Value |
||||||||||||||||||||||||||||||||
| Planet Agami Cab LLC ## {Annually-Prime minus .375%} | Term Loan | 02/27/13 | 06/02/17 | 1 | * | 2.88 | % | $ | 0 | $ | 964 | $ | 964 | $ | 964 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Universal Agami Transit Inc ## {Annually-Prime minus .375%} | Term Loan | 02/27/13 | 06/02/17 | 1 | * | 2.88 | % | $ | 0 | $ | 964 | $ | 964 | $ | 964 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Nelsk Taxi Inc ## | Term Loan | 08/20/13 | 08/20/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 962 | $ | 962 | $ | 963 | |||||||||||||||||||||||||||||
| M.Y. Taxi Inc ## | Term Loan | 01/06/11 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 960 | $ | 960 | $ | 960 | |||||||||||||||||||||||||||||
| G Michael Cab Corp ## | Term Loan | 09/14/15 | 09/14/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 932 | $ | 928 | $ | 928 | $ | 929 | |||||||||||||||||||||||||||
| Go Boy Cab Corp ## | Term Loan | 04/10/13 | 04/10/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 925 | $ | 925 | $ | 925 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Holdem Cab Corp ## | Term Loan | 04/10/13 | 04/10/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 925 | $ | 925 | $ | 925 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Hedy Hacking Corp. ## | Term Loan | 05/30/13 | 05/30/18 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 910 | $ | 910 | $ | 911 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Nedrag Trans Corp ## | Term Loan | 05/30/13 | 05/30/18 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 910 | $ | 910 | $ | 911 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Typhoon Hacking Corp ## | Term Loan | 05/30/13 | 05/30/18 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 910 | $ | 910 | $ | 911 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Lety Cab Corp ## | Term Loan | 10/21/10 | 10/05/18 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 895 | $ | 895 | $ | 894 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Btr Taxi Inc ## | Term Loan | 06/16/14 | 06/16/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 866 | $ | 866 | $ | 867 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Brigitte Cab Corp ## | Term Loan | 09/14/15 | 09/14/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 867 | $ | 863 | $ | 863 | $ | 865 | |||||||||||||||||||||||||||
| Ash Trans Corp ## | Term Loan | 09/14/15 | 09/14/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 828 | $ | 824 | $ | 824 | $ | 826 | |||||||||||||||||||||||||||
| Ganz Express Cab Cor ## | Term Loan | 09/14/15 | 09/14/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 814 | $ | 810 | $ | 810 | $ | 812 | |||||||||||||||||||||||||||
| Ghotra & Ghotra LLC | Term Loan | 12/19/13 | 12/19/16 | 1 | * | 3.85 | % | $ | 0 | $ | 795 | $ | 795 | $ | 797 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Agape-Mou Cab Corp ## | Term Loan | 02/17/12 | 02/12/17 | 1 | * | 3.90 | % | $ | 0 | $ | 791 | $ | 791 | $ | 792 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Asterik Cab Co Inc ## | Term Loan | 02/17/12 | 02/12/17 | 1 | * | 3.90 | % | $ | 0 | $ | 791 | $ | 791 | $ | 792 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Copper One Cab Corp ## | Term Loan | 02/17/12 | 02/12/17 | 1 | * | 3.90 | % | $ | 0 | $ | 791 | $ | 791 | $ | 792 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Samantha’S Cab Corp ## | Term Loan | 09/14/15 | 09/14/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 794 | $ | 790 | $ | 790 | $ | 792 | |||||||||||||||||||||||||||
| Arman And Mehtab Padda Taxi Co ## & |
Term Loan | 06/19/13 | 06/19/16 | 1 | * | 3.88 | % | $ | 0 | $ | 784 | $ | 784 | $ | 785 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Gurpreet Singh & Manpreet Sing ## | Term Loan | 06/25/13 | 06/25/16 | 1 | * | 3.88 | % | $ | 0 | $ | 784 | $ | 784 | $ | 785 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Gur & Dev Taxi LLC | Term Loan | 02/18/14 | 06/25/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 782 | $ | 782 | $ | 784 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Garcha Randhawa Taxi Corp ## | Term Loan | 05/31/13 | 05/30/16 | 1 | * | 3.88 | % | $ | 0 | $ | 780 | $ | 780 | $ | 780 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Zus Trading Inc ## | Term Loan | 08/09/13 | 08/09/16 | 1 | * | 3.85 | % | $ | 0 | $ | 773 | $ | 773 | $ | 774 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Danny Truong ## | Term Loan | 07/30/14 | 07/30/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 765 | $ | 765 | $ | 764 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Dhuri And Barnala Cab Corp ## | Term Loan | 06/03/13 | 06/03/16 | 1 | * | 3.80 | % | $ | 0 | $ | 759 | $ | 759 | $ | 759 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Haroon Sharif ## | Term Loan | 05/21/13 | 05/21/16 | 1 | * | 3.80 | % | $ | 0 | $ | 759 | $ | 759 | $ | 759 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Ghulam Abbas ## | Term Loan | 04/17/13 | 04/17/16 | 1 | * | 3.80 | % | $ | 0 | $ | 758 | $ | 758 | $ | 758 | |||||||||||||||||||||||||||||
| 1212 Taxi LLC ## | Term Loan | 01/06/11 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 750 | $ | 750 | $ | 750 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Zahav Taxi LLC ## | Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 750 | $ | 750 | $ | 750 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Senoz Cab Corp & | Term Loan | 05/23/14 | 05/23/17 | 1 | * | 3.85 | % | $ | 0 | $ | 748 | $ | 748 | $ | 748 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Espiye Taxi Corp | Term Loan | 05/23/14 | 05/27/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 746 | $ | 746 | $ | 746 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Alika Awan Trans Corp ## | Term Loan | 09/04/13 | 09/04/16 | 1 | * | 3.85 | % | $ | 0 | $ | 743 | $ | 743 | $ | 744 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Gilberto Barrera ## | Term Loan | 04/02/14 | 04/02/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 739 | $ | 739 | $ | 739 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Hot Wheels Taxi LLC ## | Term Loan | 03/01/13 | 12/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 738 | $ | 738 | $ | 738 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Binh Pham ## & | Term Loan | 04/23/14 | 04/23/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 729 | $ | 729 | $ | 730 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Samiullah Zaman ## & | Term Loan | 04/07/14 | 04/07/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 729 | $ | 729 | $ | 730 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Joseph Gerard Pierre ## & | Term Loan | 07/07/14 | 07/07/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 722 | $ | 722 | $ | 722 | |||||||||||||||||||||||||||||
| New Express Cab Corp ## & | Term Loan | 03/31/15 | 03/30/17 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 734 | $ | 722 | $ | 722 | $ | 722 | |||||||||||||||||||||||||||
| Rakesh Aggarwal & Jasvir Singh ## | Term Loan | 05/07/14 | 05/07/17 | 1 | * | 3.85 | % | $ | 0 | $ | 721 | $ | 721 | $ | 722 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Mandeep Multani & Ravinder Sin ## & | Term Loan | 03/19/14 | 03/19/17 | 1 | * | 3.90 | % | $ | 0 | $ | 718 | $ | 718 | $ | 719 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Carlos Govea ## | Term Loan | 06/05/14 | 06/05/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 713 | $ | 713 | $ | 714 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Jose F Pimentel ## | Term Loan | 05/14/14 | 05/14/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 713 | $ | 713 | $ | 712 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Samy Baddar ## & | Term Loan | 07/18/13 | 07/18/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 711 | $ | 711 | $ | 711 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Amr Aly Shafshak | Term Loan | 11/04/13 | 06/26/17 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 708 | $ | 708 | $ | 708 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Carmay Latendresse ## & | Term Loan | 05/19/14 | 05/19/17 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 707 | $ | 707 | $ | 707 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Atef A Khalil | Term Loan | 07/09/14 | 07/09/17 | 1 | * | 3.85 | % | $ | 0 | $ | 705 | $ | 705 | $ | 706 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Ilker Altaygil ## | Term Loan | 07/18/13 | 07/18/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 703 | $ | 703 | $ | 703 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Joseph R Jean ## | Term Loan | 04/15/13 | 04/15/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 698 | $ | 698 | $ | 698 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Jaswinder Singh ## & | Term Loan | 03/29/13 | 03/29/16 | 1 | * | 3.80 | % | $ | 0 | $ | 696 | $ | 696 | $ | 696 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Iddy Biddy Cab Corp ## | Term Loan | 10/09/15 | 10/09/18 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 697 | $ | 693 | $ | 693 | $ | 694 | |||||||||||||||||||||||||||
| Jbob Hacking Corp ## | Term Loan | 10/09/15 | 10/09/18 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 697 | $ | 693 | $ | 693 | $ | 694 | |||||||||||||||||||||||||||
| Malcolm Hacking Corp ## | Term Loan | 08/05/15 | 08/05/18 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 700 | $ | 692 | $ | 692 | $ | 694 | |||||||||||||||||||||||||||
| Oyaz Hacking Corp ## | Term Loan | 08/05/15 | 08/05/18 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 700 | $ | 692 | $ | 692 | $ | 694 | |||||||||||||||||||||||||||
| Bruce Schneider ## | Term Loan | 05/10/13 | 05/10/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 685 | $ | 685 | $ | 687 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Leo P. Roland ## | Term Loan | 12/03/13 | 12/03/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 686 | $ | 686 | $ | 687 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Aminder Pal Singh ## | Term Loan | 11/21/13 | 11/21/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 683 | $ | 683 | $ | 684 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Kawarjeet Singh & Maan Singh ## | Term Loan | 05/15/13 | 05/15/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 679 | $ | 679 | $ | 679 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Nobert Auguste | Term Loan | 05/02/14 | 05/02/17 | 1 | * | 4.15 | % | $ | 0 | $ | 677 | $ | 677 | $ | 678 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Avtar Singh ## | Term Loan | 08/29/14 | 08/29/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 676 | $ | 676 | $ | 677 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Mukhtiar Singh ## | Term Loan | 08/29/14 | 08/29/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 676 | $ | 676 | $ | 677 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Gilzian Enterprise LLC ## | Term Loan | 05/22/14 | 05/22/17 | 1 | * | 3.88 | % | $ | 0 | $ | 674 | $ | 674 | $ | 674 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Yvon Louissaint ## | Term Loan | 02/20/14 | 02/20/17 | 1 | * | 3.88 | % | $ | 0 | $ | 668 | $ | 668 | $ | 669 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Eugenio & Ayodele Trans Corp & | Term Loan | 09/26/13 | 09/26/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 668 | $ | 668 | $ | 668 | |||||||||||||||||||||||||||||
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
December 31, 2015
| (Dollars in |
Obligor Name |
Security Type noted) |
Acquisition Date |
Maturity Date |
No. of Invest. |
% of Net Assets |
Interest Rate (1) |
Capitalized Interest |
Original Cost of 2015 Acquisitions (5) |
Principal Outstanding |
Cost (4) | Fair Value |
||||||||||||||||||||||||||||||||
| Amr & Rina Taxi Inc | Term Loan | 07/15/13 | 06/26/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 667 | $ | 667 | $ | 667 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Strivers Way Inc ## | Term Loan | 12/17/13 | 12/17/16 | 1 | * | 3.85 | % | $ | 0 | $ | 666 | $ | 666 | $ | 667 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Sukhdev Singh & Harpal S Bhola ## | Term Loan | 12/04/13 | 12/04/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 661 | $ | 661 | $ | 662 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Marian Cab Corp ## | Term Loan | 06/19/12 | 06/19/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 660 | $ | 660 | $ | 660 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Balwinder Singh ## | Term Loan | 10/02/15 | 10/02/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 658 | $ | 658 | $ | 658 | $ | 659 | |||||||||||||||||||||||||||
| Parvinder Singh ## | Term Loan | 08/13/13 | 08/13/16 | 1 | * | 3.63 | % | $ | 0 | $ | 656 | $ | 656 | $ | 656 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Preslert Louis ## | Term Loan | 05/30/13 | 05/30/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 656 | $ | 656 | $ | 656 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Rousseau Ductan & | Term Loan | 05/01/13 | 05/01/16 | 1 | * | 3.90 | % | $ | 0 | $ | 661 | $ | 655 | $ | 656 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Tripta Nfn & Jagdeep Kumar Cab | Term Loan | 11/12/14 | 11/12/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 648 | $ | 648 | $ | 652 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Shanu Miah ## | Term Loan | 06/20/13 | 06/20/16 | 1 | * | 3.63 | % | $ | 0 | $ | 651 | $ | 651 | $ | 651 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Anwar Khalifa ## | Term Loan | 08/07/14 | 08/07/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 648 | $ | 648 | $ | 649 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Gbcab LLC ## | Term Loan | 08/19/15 | 08/19/18 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 652 | $ | 647 | $ | 647 | $ | 649 | |||||||||||||||||||||||||||
| Joseph Paul Desir ## & | Term Loan | 07/28/14 | 07/28/17 | 1 | * | 4.10 | % | $ | 0 | $ | 647 | $ | 647 | $ | 648 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Kerolus Waheib Makhail | Term Loan | 12/27/12 | 12/08/18 | 1 | * | 4.13 | % | $ | 0 | $ | 647 | $ | 647 | $ | 647 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Gerardo Barrera ## & | Term Loan | 08/08/14 | 08/08/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 644 | $ | 644 | $ | 645 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Shahdad Bhatti Cab Corp ## & | Term Loan | 08/18/14 | 08/18/17 | 1 | * | 4.37 | % | $ | 0 | $ | 643 | $ | 643 | $ | 644 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Alexander Vizueta ## & | Term Loan | 04/01/14 | 04/01/17 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 642 | $ | 642 | $ | 643 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Brunet Lucas ## | Term Loan | 06/06/13 | 06/06/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 641 | $ | 641 | $ | 641 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Joseph L Flovel ## | Term Loan | 10/31/13 | 10/30/16 | 1 | * | 3.63 | % | $ | 0 | $ | 638 | $ | 638 | $ | 640 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Munir Ahmed Sahi ## | Term Loan | 08/13/15 | 08/13/18 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 644 | $ | 638 | $ | 638 | $ | 640 | |||||||||||||||||||||||||||
| Jordan O Ohene ## | Term Loan | 05/24/13 | 05/24/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 630 | $ | 630 | $ | 631 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Donald Singh ## | Term Loan | 10/11/13 | 10/11/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 626 | $ | 626 | $ | 626 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Charanjeet Kaur & Manjit Singh ## | Term Loan | 10/28/13 | 10/28/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 618 | $ | 618 | $ | 619 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Aujla Cab Corp ## | Term Loan | 04/23/14 | 04/23/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 611 | $ | 611 | $ | 612 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Lesly Jeanjoseph ## | Term Loan | 05/08/13 | 05/08/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 607 | $ | 607 | $ | 607 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Albro Hacking, Corp. ## | Term Loan | 07/10/14 | 07/10/17 | 1 | * | 3.63 | % | $ | 0 | $ | 604 | $ | 604 | $ | 605 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Jasvir S Dhaliwal ## | Term Loan | 07/01/13 | 04/26/18 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 599 | $ | 599 | $ | 600 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Bliss Cab Corp ## | Term Loan | 10/21/10 | 10/05/18 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 597 | $ | 597 | $ | 597 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Joseph W Charles | Term Loan | 05/27/14 | 05/27/17 | 1 | * | 3.70 | % | $ | 0 | $ | 596 | $ | 596 | $ | 597 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Mian Cab Corp ## | Term Loan | 01/21/14 | 01/21/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 596 | $ | 596 | $ | 597 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Patrick Sattaur ## | Term Loan | 03/15/13 | 03/15/16 | 1 | * | 3.63 | % | $ | 0 | $ | 596 | $ | 596 | $ | 596 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Spyridon Tzorzis ## | Term Loan | 07/10/13 | 07/10/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 596 | $ | 596 | $ | 596 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Mohammed Hossen & Abrar Hanif ## | Term Loan | 03/11/13 | 03/11/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 594 | $ | 594 | $ | 594 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Man Singh ## | Term Loan | 02/25/13 | 02/25/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 593 | $ | 593 | $ | 593 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Michael Avitan ## | Term Loan | 04/11/13 | 04/11/16 | 1 | * | 3.90 | % | $ | 0 | $ | 593 | $ | 593 | $ | 593 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Anmol Usa LLC ## & | Term Loan | 10/01/14 | 09/26/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 589 | $ | 589 | $ | 589 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Guivarch Thimothe | Term Loan | 09/19/12 | 09/07/17 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 588 | $ | 588 | $ | 588 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Marc C Bastien ## | Term Loan | 04/11/13 | 04/10/16 | 1 | * | 3.65 | % | $ | 0 | $ | 587 | $ | 587 | $ | 587 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Guy Merisier ## | Term Loan | 07/25/14 | 07/25/17 | 1 | * | 4.13 | % | $ | 0 | $ | 579 | $ | 579 | $ | 580 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Tarek Elsaid ## | Term Loan | 05/12/14 | 05/12/17 | 1 | * | 3.63 | % | $ | 0 | $ | 574 | $ | 574 | $ | 575 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Turgut Duman ## | Term Loan | 12/02/15 | 12/02/18 | 1 | * | 4.13 | % | $ | 0 | $ | 574 | $ | 574 | $ | 574 | $ | 575 | |||||||||||||||||||||||||||
| Jean J Monteau ## | Term Loan | 12/06/12 | 06/07/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 574 | $ | 574 | $ | 574 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Oradeanul Taxi Corp ## | Term Loan | 01/30/13 | 02/01/16 | 1 | * | 3.63 | % | $ | 0 | $ | 574 | $ | 574 | $ | 574 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Sushil Maggoo ## | Term Loan | 12/09/15 | 12/09/18 | 1 | * | 3.90 | % | $ | 0 | $ | 573 | $ | 573 | $ | 573 | $ | 574 | |||||||||||||||||||||||||||
| Manuel F Pena ## | Term Loan | 11/26/13 | 11/26/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 569 | $ | 569 | $ | 570 | |||||||||||||||||||||||||||||
| I&I Cab Corp ## | Term Loan | 03/19/13 | 03/19/16 | 1 | * | 3.60 | % | $ | 0 | $ | 568 | $ | 568 | $ | 568 | |||||||||||||||||||||||||||||
| K.R. Express Cab Corp ## | Term Loan | 10/29/15 | 10/29/18 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 569 | $ | 567 | $ | 567 | $ | 568 | |||||||||||||||||||||||||||
| Mci Taxi Inc ## | Term Loan | 10/29/15 | 10/29/18 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 569 | $ | 567 | $ | 567 | $ | 568 | |||||||||||||||||||||||||||
| Humberto Ontaneda ## | Term Loan | 10/17/13 | 10/17/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 566 | $ | 566 | $ | 567 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Roudy Moliere &Jean B Letang ## | Term Loan | 12/17/12 | 01/16/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 563 | $ | 563 | $ | 563 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Alexander A Malamud ## | Term Loan | 02/28/13 | 02/28/16 | 1 | * | 3.55 | % | $ | 0 | $ | 560 | $ | 560 | $ | 560 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Rafi Mohammad ## | Term Loan | 02/27/13 | 02/27/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 557 | $ | 557 | $ | 557 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Yves Bazile ## | Term Loan | 09/16/15 | 03/15/18 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 558 | $ | 555 | $ | 555 | $ | 556 | |||||||||||||||||||||||||||
| Gilbert Chong ## | Term Loan | 10/28/15 | 10/28/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 554 | $ | 551 | $ | 551 | $ | 552 | |||||||||||||||||||||||||||
| Eli Parada ## | Term Loan | 11/27/13 | 11/27/16 | 1 | * | 3.65 | % | $ | 0 | $ | 550 | $ | 550 | $ | 551 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Erwich Chery | Term Loan | 09/29/14 | 09/27/17 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 547 | $ | 547 | $ | 548 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Newton Sodhi ## | Term Loan | 05/06/13 | 05/06/16 | 1 | * | 3.38 | % | $ | 0 | $ | 547 | $ | 547 | $ | 547 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Ede Service Corp | Term Loan | 08/19/14 | 07/20/17 | 1 | * | 3.31 | % | $ | 0 | $ | 542 | $ | 542 | $ | 542 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Magloire David ## & | Term Loan | 07/24/15 | 07/24/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 542 | $ | 540 | $ | 540 | $ | 542 | |||||||||||||||||||||||||||
| Dani Taxi Inc/MBNK | Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 541 | $ | 541 | $ | 541 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Maria L Denocua ## | Term Loan | 09/17/15 | 09/17/17 | 1 | * | 4.40 | % | $ | 0 | $ | 538 | $ | 535 | $ | 535 | $ | 536 | |||||||||||||||||||||||||||
| Amarjit Sangera ## | Term Loan | 11/18/15 | 05/18/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 535 | $ | 534 | $ | 534 | $ | 535 | |||||||||||||||||||||||||||
| Tamimu Aliu ## | Term Loan | 05/28/13 | 05/28/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 534 | $ | 534 | $ | 534 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Rafael A Pena ## | Term Loan | 09/18/13 | 09/18/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 532 | $ | 532 | $ | 533 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Dominique Ismael ## | Term Loan | 03/10/14 | 03/10/17 | 1 | * | 3.88 | % | $ | 0 | $ | 531 | $ | 531 | $ | 532 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Fernande Paul Cab Corp ## | Term Loan | 01/24/13 | 01/24/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 529 | $ | 529 | $ | 529 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Luis E Perez ## | Term Loan | 03/19/14 | 03/19/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 527 | $ | 527 | $ | 528 | |||||||||||||||||||||||||||||
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
December 31, 2015
| (Dollars in |
Obligor Name |
Security Type noted) |
Acquisition Date |
Maturity Date |
No. of Invest. |
% of Net Assets |
Interest Rate (1) |
Capitalized Interest |
Original Cost of 2015 Acquisitions (5) |
Principal Outstanding |
Cost (4) | Fair Value |
||||||||||||||||||||||||||||||||
| Ulrick Racine ## & | Term Loan | 03/08/13 | 03/08/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 529 | $ | 526 | $ | 526 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Travis R Bazile & Jean Exinvil ## & | Term Loan | 10/21/15 | 10/21/18 | 1 | * | 4.90 | % | $ | 0 | $ | 524 | $ | 524 | $ | 524 | $ | 525 | |||||||||||||||||||||||||||
| Amjad Abbas ## | Term Loan | 12/19/13 | 12/19/16 | 1 | * | 3.40 | % | $ | 0 | $ | 515 | $ | 515 | $ | 515 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Nana K Adom ## | Term Loan | 10/05/15 | 04/05/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 512 | $ | 510 | $ | 510 | $ | 511 | |||||||||||||||||||||||||||
| Albert A Agyemang ## | Term Loan | 07/09/13 | 07/09/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 508 | $ | 508 | $ | 508 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Frantz Louhis & Joseph Paul ## | Term Loan | 06/08/12 | 06/08/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 508 | $ | 508 | $ | 508 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Jaswinder K Sharma ## | Term Loan | 10/08/15 | 10/08/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 503 | $ | 501 | $ | 501 | $ | 502 | |||||||||||||||||||||||||||
| Adil Lone ## | Term Loan | 09/10/15 | 09/10/17 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 488 | $ | 484 | $ | 484 | $ | 485 | |||||||||||||||||||||||||||
| Jasvinder Chhoker + Dam Singh | Term Loan | 11/10/11 | 05/30/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 485 | $ | 485 | $ | 485 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Momar Diagne ## | Term Loan | 05/12/14 | 05/12/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 484 | $ | 484 | $ | 485 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Ahmed Elsayed ## | Term Loan | 11/22/13 | 11/22/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 483 | $ | 483 | $ | 484 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Avner Ben-Levy ## & | Term Loan | 05/29/12 | 05/28/17 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 483 | $ | 483 | $ | 482 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Louis A Alphonse ## | Term Loan | 02/21/13 | 02/21/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 474 | $ | 474 | $ | 474 | |||||||||||||||||||||||||||||
| M Irshad Chaudhry & Mhd Ramzan ## | Term Loan | 03/21/11 | 03/21/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 473 | $ | 473 | $ | 473 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Harold Torres ## | Term Loan | 02/12/13 | 02/12/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 470 | $ | 470 | $ | 470 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Joseph Jean ## | Term Loan | 03/14/12 | 02/10/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 465 | $ | 465 | $ | 465 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Frands Fequiere ## | Term Loan | 01/03/13 | 01/03/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 464 | $ | 464 | $ | 464 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Romain Eustache ## | Term Loan | 02/26/13 | 02/26/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 464 | $ | 464 | $ | 464 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Shubal C Ghose ## | Term Loan | 03/20/15 | 03/20/17 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 473 | $ | 462 | $ | 462 | $ | 462 | |||||||||||||||||||||||||||
| Mohammad Azhar ## | Term Loan | 02/24/14 | 02/24/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 457 | $ | 457 | $ | 458 | |||||||||||||||||||||||||||||
| W.B.L.S Taxi Inc | Term Loan | 08/09/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 450 | $ | 450 | $ | 450 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Rahul Amin ## | Term Loan | 06/11/14 | 06/26/17 | 1 | * | 3.63 | % | $ | 0 | $ | 445 | $ | 445 | $ | 446 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Sincere Cab Corp ## | Term Loan | 06/21/11 | 06/21/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 443 | $ | 443 | $ | 443 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Abdullah Zivali ## | Term Loan | 03/22/13 | 03/22/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 440 | $ | 440 | $ | 440 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Gustavo E Cabrejos ## | Term Loan | 10/07/15 | 04/07/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 443 | $ | 439 | $ | 439 | $ | 440 | |||||||||||||||||||||||||||
| Chuhar Singh ## | Term Loan | 06/06/13 | 06/06/16 | 1 | * | 3.38 | % | $ | 0 | $ | 433 | $ | 433 | $ | 434 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Lelio Bresier & Jeanne Bresier ## | Term Loan | 03/06/13 | 03/06/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 427 | $ | 427 | $ | 427 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Santokh Bangay ## | Term Loan | 12/10/12 | 05/23/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 423 | $ | 423 | $ | 423 | |||||||||||||||||||||||||||||
| M&J Taxi Inc ## | Term Loan | 01/06/11 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 422 | $ | 422 | $ | 422 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Maya Taxi Inc ## | Term Loan | 01/06/11 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 422 | $ | 422 | $ | 422 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Mokbul Choudhury ## | Term Loan | 08/25/14 | 08/25/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 421 | $ | 421 | $ | 422 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Mtr Taxi Inc ## | Term Loan | 01/06/11 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 422 | $ | 422 | $ | 422 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Neomi & Z Taxi Inc ## | Term Loan | 01/06/11 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 422 | $ | 422 | $ | 422 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Saba Moshe Taxi Inc ## | Term Loan | 01/06/11 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 422 | $ | 422 | $ | 422 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Dady Hamel ## | Term Loan | 12/26/13 | 12/26/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 413 | $ | 413 | $ | 414 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Cleopatra Cab Corp ## | Term Loan | 01/17/12 | 10/01/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 411 | $ | 411 | $ | 411 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Crossbow Taxi Inc ## | Term Loan | 01/17/12 | 10/01/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 411 | $ | 411 | $ | 411 | |||||||||||||||||||||||||||||
| King “D” Taxi Inc ## | Term Loan | 01/17/12 | 10/01/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 411 | $ | 411 | $ | 411 | |||||||||||||||||||||||||||||
| King Verin Taxi Inc ## | Term Loan | 01/17/12 | 10/01/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 411 | $ | 411 | $ | 411 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Petia Cab Corporation ## | Term Loan | 01/17/12 | 10/01/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 411 | $ | 411 | $ | 411 | |||||||||||||||||||||||||||||
| David Mashkabov ## | Term Loan | 10/26/11 | 10/24/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 410 | $ | 410 | $ | 410 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Sweeney And Sweeney ## | Term Loan | 09/29/15 | 03/28/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 412 | $ | 409 | $ | 409 | $ | 410 | |||||||||||||||||||||||||||
| Ny Berts Cab Corp ## | Term Loan | 07/02/13 | 07/02/16 | 1 | * | 3.90 | % | $ | 0 | $ | 408 | $ | 408 | $ | 408 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Verity Taxi Inc ## | Term Loan | 02/08/13 | 02/08/18 | 1 | * | 3.60 | % | $ | 0 | $ | 400 | $ | 400 | $ | 400 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Y Joey Taxi Inc ## | Term Loan | 01/06/11 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 400 | $ | 400 | $ | 400 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Jacob Kuruvilla ## | Term Loan | 11/11/09 | 12/05/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 399 | $ | 399 | $ | 399 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Carlot Dalce ## | Term Loan | 07/09/13 | 07/09/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 396 | $ | 396 | $ | 396 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Daca Taxi Inc ## | Term Loan | 06/02/11 | 06/02/17 | 1 | * | 3.68 | % | $ | 0 | $ | 389 | $ | 389 | $ | 389 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Melimajua Cab Corp ## | Term Loan | 10/14/14 | 10/14/17 | 1 | * | 3.90 | % | $ | 0 | $ | 387 | $ | 387 | $ | 388 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Pierre Jeune ## | Term Loan | 12/14/12 | 06/09/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 386 | $ | 386 | $ | 386 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Eduard Neyman | Term Loan | 05/24/13 | 05/24/20 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 380 | $ | 380 | $ | 382 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Pierre Cadet ## | Term Loan | 03/19/13 | 03/19/16 | 1 | * | 3.30 | % | $ | 0 | $ | 381 | $ | 381 | $ | 381 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Yberto Santana ## | Term Loan | 02/27/14 | 02/27/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 377 | $ | 377 | $ | 377 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Bucur Express Cab Corp ## | Term Loan | 06/02/11 | 06/02/17 | 1 | * | 3.68 | % | $ | 0 | $ | 374 | $ | 374 | $ | 374 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Jasvir Singh | Term Loan | 11/27/12 | 11/27/22 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 368 | $ | 368 | $ | 371 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Birk Cab Corp/Note 1 ## | Term Loan | 03/11/15 | 03/11/17 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 374 | $ | 367 | $ | 367 | $ | 368 | |||||||||||||||||||||||||||
| Wai Tat Louie | Term Loan | 05/07/15 | 05/07/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 375 | $ | 365 | $ | 365 | $ | 367 | |||||||||||||||||||||||||||
| Shah M Rahman ## | Term Loan | 11/25/13 | 11/25/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 365 | $ | 365 | $ | 366 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Rehmet Khan ## | Term Loan | 03/11/15 | 03/11/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 388 | $ | 364 | $ | 364 | $ | 365 | |||||||||||||||||||||||||||
| Anthony Okyere Duah ## | Term Loan | 06/10/11 | 06/10/17 | 1 | * | 3.63 | % | $ | 0 | $ | 364 | $ | 364 | $ | 364 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Ny Diploma Taxi Co | Term Loan | 08/19/14 | 07/20/17 | 1 | * | 3.31 | % | $ | 0 | $ | 361 | $ | 361 | $ | 361 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Serge Bonny ## | Term Loan | 03/11/13 | 03/11/16 | 1 | * | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 357 | $ | 357 | $ | 357 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Tarafdar Abul & Tarafdar Luthf & | Term Loan | 08/13/10 | 08/13/16 | 1 | * | 7.00 | % | $ | 0 | $ | 353 | $ | 353 | $ | 353 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Malkit Singh ## | Term Loan | 07/16/15 | 01/16/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 356 | $ | 349 | $ | 349 | $ | 351 | |||||||||||||||||||||||||||
| Essa & Soliman Transit Inc ## | Term Loan | 04/19/13 | 04/19/16 | 1 | * | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 350 | $ | 350 | $ | 350 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Double Cab Corp ## | Term Loan | 07/13/12 | 06/12/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 347 | $ | 347 | $ | 347 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Surjit Singh ## | Term Loan | 10/25/13 | 10/25/18 | 1 | * | 3.80 | % | $ | 0 | $ | 342 | $ | 342 | $ | 343 | |||||||||||||||||||||||||||||
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
December 31, 2015
| (Dollars in |
Obligor Name |
Security Type noted) |
Acquisition Date |
Maturity Date |
No. of Invest. |
% of Net Assets |
Interest Rate (1) |
Capitalized Interest |
Original Cost of 2015 Acquisitions (5) |
Principal Outstanding |
Cost (4) | Fair Value |
||||||||||||||||||||||||||||||||
| Anba Taxi Inc ## | Term Loan | 06/21/11 | 06/21/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 332 | $ | 332 | $ | 332 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Corsi Cab Corp ## | Term Loan | 06/21/11 | 06/21/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 332 | $ | 332 | $ | 332 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Georges Desrosiers ## | Term Loan | 07/23/14 | 07/23/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 319 | $ | 319 | $ | 320 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Birk Cab Corp/Note 2 ## | Term Loan | 03/11/15 | 03/11/17 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 321 | $ | 315 | $ | 315 | $ | 316 | |||||||||||||||||||||||||||
| Bj Cab Corp/Note 1 Of 2 | Term Loan | 06/12/13 | 06/12/16 | 1 | * | 3.63 | % | $ | 0 | $ | 304 | $ | 304 | $ | 305 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Bj Cab Corp/Note 2 Of 2 | Term Loan | 06/12/13 | 06/12/16 | 1 | * | 3.63 | % | $ | 0 | $ | 304 | $ | 304 | $ | 304 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Joubert Toussaint ## | Term Loan | 03/09/15 | 03/09/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 308 | $ | 302 | $ | 302 | $ | 303 | |||||||||||||||||||||||||||
| Elsayed A Hassan ## | Term Loan | 11/28/11 | 11/21/17 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 300 | $ | 300 | $ | 300 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Aem Transportation Corp ## | Term Loan | 01/26/15 | 01/26/20 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 306 | $ | 297 | $ | 297 | $ | 298 | |||||||||||||||||||||||||||
| Macbak Trans Corp ## | Term Loan | 01/26/15 | 01/26/20 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 306 | $ | 297 | $ | 297 | $ | 298 | |||||||||||||||||||||||||||
| Micdavid Hacking Corp ## | Term Loan | 01/26/15 | 01/26/20 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 306 | $ | 297 | $ | 297 | $ | 298 | |||||||||||||||||||||||||||
| Musa Corp ## | Term Loan | 01/26/15 | 01/26/20 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 306 | $ | 297 | $ | 297 | $ | 298 | |||||||||||||||||||||||||||
| Jean B Guerrier ## | Term Loan | 08/08/12 | 08/10/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 284 | $ | 284 | $ | 284 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Paros Taxi LLC | Term Loan | 03/28/14 | 03/28/17 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 282 | $ | 282 | $ | 283 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Kornos Taxi Inc ## | Term Loan | 09/04/12 | 09/04/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 278 | $ | 278 | $ | 278 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Zorro Taxi Inc ## | Term Loan | 12/20/13 | 12/20/16 | 1 | * | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 276 | $ | 276 | $ | 277 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Platform Taxi Service/MBNK | Term Loan | 05/04/12 | 05/12/17 | 1 | * | 5.57 | % | $ | 0 | $ | 266 | $ | 266 | $ | 266 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Mohammmed H Iqbal ## | Term Loan | 09/14/12 | 03/11/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 257 | $ | 257 | $ | 257 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Kesef Taxi Inc/MBNK | Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 251 | $ | 251 | $ | 251 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Daniel Victor ## | Term Loan | 05/06/13 | 05/06/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 215 | $ | 215 | $ | 215 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Ede Service Corp | Term Loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 210 | $ | 210 | $ | 211 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Lissade Aurelus ## | Term Loan | 05/01/13 | 05/01/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 197 | $ | 197 | $ | 197 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Frank Nobile ## | Term Loan | 11/26/12 | 11/26/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 190 | $ | 190 | $ | 191 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Jackie L Chaiken & Michael Cha ## | Term Loan | 03/26/13 | 03/26/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 185 | $ | 185 | $ | 185 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Valeri Aminov—Note 1 | Term Loan | 02/25/15 | 02/25/18 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 188 | $ | 181 | $ | 181 | $ | 182 | |||||||||||||||||||||||||||
| Mohammad Ashraf Ali ## | Term Loan | 01/17/12 | 01/09/18 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 178 | $ | 178 | $ | 178 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Balwinder Singh/Note B | Term Loan | 03/03/15 | 03/03/17 | 1 | * | 8.00 | % | $ | 0 | $ | 175 | $ | 175 | $ | 175 | $ | 176 | |||||||||||||||||||||||||||
| Wan Sang Lau & Mary Quan Lau ## | Term Loan | 03/20/13 | 03/20/16 | 1 | * | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 164 | $ | 164 | $ | 164 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Ede Service Corp/Mfun | Term Loan | 07/24/07 | 07/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 151 | $ | 151 | $ | 151 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Roman Fermin ## | Term Loan | 08/09/13 | 08/09/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 145 | $ | 145 | $ | 145 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Jo & Dimi LLC | Term Loan | 09/17/15 | 09/17/18 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 160 | $ | 140 | $ | 140 | $ | 142 | |||||||||||||||||||||||||||
| Ny Diploma Taxi Co | Term Loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 140 | $ | 140 | $ | 141 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Abdul H Abid ## | Term Loan | 04/24/14 | 04/24/19 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 128 | $ | 128 | $ | 130 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Joseph Bologna ## | Term Loan | 10/06/10 | 10/01/16 | 1 | * | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 130 | $ | 130 | $ | 130 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Mk Multani/B Note | Term Loan | 04/13/15 | 04/13/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 125 | $ | 125 | $ | 125 | $ | 127 | |||||||||||||||||||||||||||
| Sofi Hacking Corp | Term Loan | 05/11/15 | 05/11/18 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 125 | $ | 125 | $ | 125 | $ | 127 | |||||||||||||||||||||||||||
| Nicolae Blidariu | Term Loan | 02/29/08 | 02/28/23 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 112 | $ | 112 | $ | 112 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Sunu Miah And M Jahangi/MBNK | Term Loan | 05/12/14 | 05/12/17 | 1 | * | 4.01 | % | $ | 0 | $ | 108 | $ | 108 | $ | 112 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Jened Cab Corp ## | Term Loan | 03/13/12 | 01/13/17 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 107 | $ | 107 | $ | 107 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Jeffrey Hacking Corp/MBNK | Term Loan | 03/12/14 | 03/12/17 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 105 | $ | 105 | $ | 105 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Mama Of 5 Hacking Corp/MBNK | Term Loan | 03/12/14 | 03/12/17 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 105 | $ | 105 | $ | 105 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Papa Of 5 Hacking Corp/MBNK | Term Loan | 03/12/14 | 03/12/17 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 105 | $ | 105 | $ | 105 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Tlg Hacking Corp/MBNK | Term Loan | 03/12/14 | 03/12/17 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 105 | $ | 105 | $ | 105 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Valeri Aminov—Note 1 | Term Loan | 02/25/15 | 02/25/18 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 105 | $ | 102 | $ | 102 | $ | 103 | |||||||||||||||||||||||||||
| Ny Diploma Taxi Corp/Mfun | Term Loan | 07/24/07 | 07/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 101 | $ | 101 | $ | 101 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Mode Service Corp | Term Loan | 06/02/11 | 06/01/21 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 97 | $ | 97 | $ | 96 | |||||||||||||||||||||||||||||
| D&P Baidwan LLC/MBNK | Term Loan | 05/20/14 | 05/20/17 | 1 | * | 4.61 | % | $ | 0 | $ | 88 | $ | 88 | $ | 88 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Hanu Manu Taxi Inc/MBNK | Term Loan | 05/19/14 | 05/19/17 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 86 | $ | 86 | $ | 86 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Muktar Hussain & K Hussain/MBNK & | Term Loan | 05/13/14 | 05/13/17 | 1 | * | 4.48 | % | $ | 0 | $ | 83 | $ | 83 | $ | 86 | |||||||||||||||||||||||||||||
| United Four Stars LLC/MBNK | Term Loan | 06/04/14 | 06/04/17 | 1 | * | 8.57 | % | $ | 0 | $ | 81 | $ | 81 | $ | 85 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Pj Moe LLC/MBNK | Term Loan | 07/08/14 | 07/08/17 | 1 | * | 8.44 | % | $ | 0 | $ | 77 | $ | 77 | $ | 81 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Prabhneet Cab Corp/MBNK & | Term Loan | 05/12/14 | 05/12/17 | 1 | * | 4.03 | % | $ | 0 | $ | 81 | $ | 81 | $ | 81 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Ramdas 4 Taxi LLC/MBNK | Term Loan | 05/27/14 | 05/27/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 81 | $ | 81 | $ | 81 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Arjun & Simran LLC/MBNK | Term Loan | 05/21/14 | 05/21/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 80 | $ | 80 | $ | 80 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Gni Taxi LLC | Term Loan | 06/09/14 | 05/28/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 80 | $ | 80 | $ | 80 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Kero Taxi Corp/MBNK | Term Loan | 05/30/14 | 05/30/17 | 1 | * | 8.19 | % | $ | 0 | $ | 78 | $ | 78 | $ | 80 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Soho Cab Corp | Term Loan | 02/11/14 | 02/11/17 | 1 | * | 3.38 | % | $ | 0 | $ | 79 | $ | 79 | $ | 80 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Hargobind Taxi LLC/MBNK | Term Loan | 05/23/14 | 05/23/17 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 78 | $ | 78 | $ | 78 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Bu Taxi LLC/MBNK | Term Loan | 12/29/10 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 75 | $ | 75 | $ | 75 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Eddy Joseph | Term Loan | 02/02/15 | 02/02/22 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 80 | $ | 72 | $ | 72 | $ | 74 | |||||||||||||||||||||||||||
| Ede Service Corp | Term Loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 69 | $ | 69 | $ | 69 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Jean Pierre Trans Inc | Term Loan | 02/26/14 | 02/26/18 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 67 | $ | 67 | $ | 68 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Tyme Cab Corp | Term Loan | 06/26/14 | 06/26/17 | 1 | * | 3.60 | % | $ | 0 | $ | 66 | $ | 66 | $ | 67 | |||||||||||||||||||||||||||||
| William G Ward ## | Term Loan | 04/29/13 | 04/29/16 | 1 | * | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 64 | $ | 64 | $ | 64 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Davinder Singh/MBNK | Term Loan | 04/23/14 | 04/23/17 | 1 | * | 8.58 | % | $ | 0 | $ | 63 | $ | 63 | $ | 63 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Anastasios Tsiklidis | Term Loan | 04/15/11 | 01/15/18 | 1 | * | 3.60 | % | $ | 0 | $ | 60 | $ | 60 | $ | 61 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Chahal & Nahal LLC | Term Loan | 04/21/14 | 04/21/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 60 | $ | 60 | $ | 60 | |||||||||||||||||||||||||||||
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
December 31, 2015
| (Dollars in |
Obligor Name |
Security Type noted) |
Acquisition Date |
Maturity Date |
No. of Invest. |
% of Net Assets |
Interest Rate (1) |
Capitalized Interest |
Original Cost of 2015 Acquisitions (5) |
Principal Outstanding |
Cost (4) | Fair Value |
||||||||||||||||||||||||||||||||
| Ruckman Hacking Corp | Term Loan | 08/30/13 | 02/22/16 | 1 | * | 2.80 | % | $ | 0 | $ | 60 | $ | 60 | $ | 60 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Sonnet Service Co Inc | Term Loan | 08/30/13 | 02/22/16 | 1 | * | 2.80 | % | $ | 0 | $ | 60 | $ | 60 | $ | 60 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Y Mommy Taxi Inc/MBNK | Term Loan | 12/23/10 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 60 | $ | 60 | $ | 60 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Boris Ushman ## | Term Loan | 05/21/03 | 02/17/18 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 59 | $ | 59 | $ | 59 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Granny Hacking Corp | Term Loan | 03/07/13 | 03/07/18 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 55 | $ | 55 | $ | 58 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Appoint Cab Corp/MBNK | Term Loan | 12/06/10 | 06/06/17 | 1 | * | 6.62 | % | $ | 0 | $ | 56 | $ | 56 | $ | 57 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Goodspeed Transit Inc | Term Loan | 08/14/13 | 08/14/16 | 1 | * | 2.80 | % | $ | 0 | $ | 57 | $ | 57 | $ | 57 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Cora Hacking Corp | Term Loan | 03/07/13 | 03/07/18 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 55 | $ | 55 | $ | 56 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Y Daddy Taxi Inc/MBNK | Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 55 | $ | 55 | $ | 55 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Ptah Cab Corp {Annually-Prime minus .25%} | Term Loan | 03/12/14 | 03/12/17 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 53 | $ | 53 | $ | 54 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Ar Rahman Express Cab Corp/Mbn | Term Loan | 06/17/14 | 06/17/17 | 1 | * | 8.71 | % | $ | 0 | $ | 48 | $ | 48 | $ | 52 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Rrc Express Corp/MBNK | Term Loan | 05/14/14 | 05/14/17 | 1 | * | 8.71 | % | $ | 0 | $ | 47 | $ | 47 | $ | 51 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Salih Boncukcu/MBNK | Term Loan | 06/18/14 | 06/18/17 | 1 | * | 8.96 | % | $ | 0 | $ | 48 | $ | 48 | $ | 50 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Network Agami Cab Corp {Annually-Prime minus .375%} | Term Loan | 02/27/13 | 06/02/17 | 1 | * | 2.88 | % | $ | 0 | $ | 48 | $ | 48 | $ | 48 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Jagjit Singh/MBNK | Term Loan | 02/14/14 | 02/14/17 | 1 | * | 8.58 | % | $ | 0 | $ | 47 | $ | 47 | $ | 47 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Nirvair Trans LLC/MBNK | Term Loan | 02/04/14 | 02/04/17 | 1 | * | 8.50 | % | $ | 0 | $ | 47 | $ | 47 | $ | 47 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Norberto Cardona ## | Term Loan | 03/30/12 | 03/30/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 46 | $ | 46 | $ | 47 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Orbit Agami Cab LLC | Term Loan | 11/05/10 | 10/01/16 | 1 | * | 2.88 | % | $ | 0 | $ | 47 | $ | 47 | $ | 47 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Ny Diploma Taxi Co | Term Loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 46 | $ | 46 | $ | 46 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Justin Hacking Corp | Term Loan | 08/14/13 | 08/14/16 | 1 | * | 2.80 | % | $ | 0 | $ | 45 | $ | 45 | $ | 45 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Bella Hacking Corp | Term Loan | 06/25/04 | 06/25/16 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 44 | $ | 44 | $ | 44 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Pakt Medallions LLC/MBNK | Term Loan | 08/26/14 | 08/26/17 | 1 | * | 8.46 | % | $ | 0 | $ | 44 | $ | 44 | $ | 44 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Hshmul Taxi LLC/MBNK | Term Loan | 03/17/14 | 03/17/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 38 | $ | 38 | $ | 38 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Nosea Taxi LLC | Term Loan | 01/06/11 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 38 | $ | 38 | $ | 38 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Wilfrid Barreau | Term Loan | 12/29/09 | 12/29/16 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 38 | $ | 38 | $ | 38 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Bursa Cab Corp/Note 1 | Term Loan | 03/23/01 | 09/10/23 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 31 | $ | 31 | $ | 31 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Yme Transit Inc | Term Loan | 08/14/13 | 08/14/16 | 1 | * | 2.80 | % | $ | 0 | $ | 31 | $ | 31 | $ | 31 | |||||||||||||||||||||||||||||
| M.M.Y Taxi Inc | Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 30 | $ | 30 | $ | 30 | |||||||||||||||||||||||||||||
| N&A Taxi Inc/MBNK | Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 30 | $ | 30 | $ | 30 | |||||||||||||||||||||||||||||
| S&M Taxi Inc/MBNK | Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 30 | $ | 30 | $ | 30 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Sushil Maggoo | Term Loan | 06/27/13 | 06/27/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 29 | $ | 29 | $ | 30 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Y Meir Taxi Inc/MBNK | Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 30 | $ | 30 | $ | 30 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Y Michal Taxi Inc/MBNK | Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 30 | $ | 30 | $ | 30 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Y Mike Taxi Inc | Term Loan | 01/06/11 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 30 | $ | 30 | $ | 30 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Y Mati Taxi Inc/MBNK | Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 30 | $ | 30 | $ | 30 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Bursa Cab Corp/Note 2 | Term Loan | 03/23/01 | 09/10/23 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 28 | $ | 28 | $ | 28 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Jose F Pimentel ## | Term Loan | 05/14/14 | 05/14/19 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 25 | $ | 25 | $ | 27 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Balwinder Singh | Term Loan | 02/19/14 | 02/07/19 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 24 | $ | 24 | $ | 26 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Bj Cab Corp | Term Loan | 02/27/15 | 02/26/19 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 29 | $ | 24 | $ | 24 | $ | 26 | |||||||||||||||||||||||||||
| Donald Singh | Term Loan | 10/08/15 | 10/08/18 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 25 | $ | 24 | $ | 24 | $ | 26 | |||||||||||||||||||||||||||
| Fido Cab Corp | Term Loan | 08/14/13 | 08/14/16 | 1 | * | 2.80 | % | $ | 0 | $ | 26 | $ | 26 | $ | 26 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Barth Taxi LLC/MBNK | Term Loan | 11/24/10 | 10/09/22 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 24 | $ | 24 | $ | 25 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Brandon Taxi LLC/MBNK | Term Loan | 11/24/10 | 10/09/22 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 24 | $ | 24 | $ | 25 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Dominique Ismael | Term Loan | 09/17/15 | 09/17/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 25 | $ | 23 | $ | 23 | $ | 25 | |||||||||||||||||||||||||||
| Munir Ahmed Sahi | Term Loan | 08/13/15 | 08/13/18 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 22 | $ | 21 | $ | 21 | $ | 23 | |||||||||||||||||||||||||||
| Mry Taxi Inc/MBNK | Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 21 | $ | 21 | $ | 21 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Opera Taxi Inc/MBNK | Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 21 | $ | 21 | $ | 21 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Ronen Taxi Inc/MBNK | Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 21 | $ | 21 | $ | 21 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Mohammed Abdu & H Hedru/MBNK | Term Loan | 08/11/06 | 02/05/16 | 1 | * | 5.71 | % | $ | 0 | $ | 16 | $ | 16 | $ | 17 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Vosiem Hacking Corp | Term Loan | 08/14/13 | 08/14/16 | 1 | * | 2.80 | % | $ | 0 | $ | 17 | $ | 17 | $ | 17 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Yegal Express Cab Co/MBNK | Term Loan | 11/10/10 | 08/28/20 | 1 | * | 6.38 | % | $ | 0 | $ | 16 | $ | 16 | $ | 17 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Devinder P Singh & Guneet/MBNK | Term Loan | 02/19/14 | 02/19/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 15 | $ | 15 | $ | 15 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Surlak Taxi LLC/MBNK | Term Loan | 04/25/14 | 04/25/17 | 1 | * | 8.66 | % | $ | 0 | $ | 15 | $ | 15 | $ | 15 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Balwinder Singh | Term Loan | 10/02/15 | 10/02/18 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 10 | $ | 10 | $ | 10 | $ | 12 | |||||||||||||||||||||||||||
| Ilker Altaygil | Term Loan | 11/23/15 | 11/20/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 10 | $ | 10 | $ | 10 | $ | 12 | |||||||||||||||||||||||||||
| Harold Torres ## | Term Loan | 10/01/13 | 11/01/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 10 | $ | 10 | $ | 11 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Jean M Venord/MBNK | Term Loan | 02/11/10 | 03/10/17 | 1 | * | 6.38 | % | $ | 0 | $ | 10 | $ | 10 | $ | 10 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Param Preet Cab Corp/MBNK & | Term Loan | 05/30/14 | 04/09/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 89 | $ | 83 | $ | 6 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Gagandeep Multani LLC/MBNK & | Term Loan | 05/22/14 | 05/22/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 89 | $ | 89 | $ | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Nestor R Trivino | Term Loan | 02/22/12 | 03/31/16 | 1 | * | 10.00 | % | $ | 0 | $ | 1 | $ | 1 | $ | 1 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Sonia M Trivino | Term Loan | 02/22/12 | 03/30/16 | 1 | * | 10.00 | % | $ | 0 | $ | 1 | $ | 1 | $ | 1 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Diin Taxi LLC/MBNK & | Term Loan | 05/07/14 | 05/07/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 127 | $ | 124 | -$ | 3 | |||||||||||||||||||||||||||||
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
December 31, 2015
| (Dollars in |
Obligor Name |
Security Type noted) |
Acquisition Date |
Maturity Date |
No. of Invest. |
% of Net Assets |
Interest Rate (1) |
Capitalized Interest |
Original Cost of 2015 Acquisitions (5) |
Principal Outstanding |
Cost (4) | Fair Value |
||||||||||||||||||||||||||||||||
| Chicago |
112 | 14 | % | 4.87 | % | $ | 0 | $ | 4,656 | $ | 39,412 | $ | 39,406 | $ | 39,260 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Sweetgrass Peach &Chadwick Cap ## | Term Loan | 08/28/12 | 02/24/18 | 1 | 1 | % | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 1,517 | $ | 1,517 | $ | 1,516 | ||||||||||||||||||||||||||||
| Regal Cab Company Et Al ## & | Term Loan | 08/29/13 | 08/29/16 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 1,342 | $ | 1,342 | $ | 1,342 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Chicago Medallion Nine LLC ## | Term Loan | 05/02/12 | 05/02/17 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 1,288 | $ | 1,288 | $ | 1,288 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Blue Eyes Cab Corp ## {Annually-Prime} | Term Loan | 12/22/15 | 12/22/20 | 1 | * | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 1,200 | $ | 1,200 | $ | 1,200 | $ | 1,201 | |||||||||||||||||||||||||||
| Lucky Seven Chicago One Inc ## {Annually-Prime} | Term Loan | 12/22/15 | 12/22/20 | 1 | * | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 1,200 | $ | 1,200 | $ | 1,200 | $ | 1,201 | |||||||||||||||||||||||||||
| Michael Two Cab Corp ## | Term Loan | 07/12/12 | 04/25/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 991 | $ | 991 | $ | 990 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Johns Cabs Corp ## | Term Loan | 04/12/12 | 04/12/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 965 | $ | 965 | $ | 964 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Harriet C Inc ## | Term Loan | 10/19/12 | 10/19/16 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 882 | $ | 882 | $ | 882 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Lmb Taxi Iv Inc ## | Term Loan | 07/12/12 | 04/25/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 826 | $ | 826 | $ | 826 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Lmb Taxi V Inc ## | Term Loan | 07/12/12 | 04/25/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 826 | $ | 826 | $ | 826 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Chicago Medallion Four LLC ## | Term Loan | 12/02/11 | 12/02/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 797 | $ | 797 | $ | 797 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Chicago Medallion One LLC ## | Term Loan | 12/02/11 | 12/02/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 797 | $ | 797 | $ | 797 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Chicago Medallion Three LLC ## | Term Loan | 12/02/11 | 12/02/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 797 | $ | 797 | $ | 797 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Chicago Medallion Two LLC ## | Term Loan | 12/02/11 | 12/02/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 797 | $ | 797 | $ | 797 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Tribeca Two Cab Corp ## | Term Loan | 05/09/13 | 05/09/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 789 | $ | 789 | $ | 789 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Santorini Five Cab Corp ## | Term Loan | 05/09/13 | 05/09/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 788 | $ | 788 | $ | 788 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Santorini Four Cab Corp ## | Term Loan | 05/09/13 | 05/09/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 788 | $ | 788 | $ | 788 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Santorini Six Cab Corp ## | Term Loan | 05/09/13 | 05/09/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 788 | $ | 788 | $ | 788 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Ray Cab Company & | Term Loan | 07/22/15 | 07/22/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 756 | $ | 756 | $ | 756 | $ | 757 | |||||||||||||||||||||||||||
| Rahwa & Bros Cab Co, Et Al ## | Term Loan | 04/11/14 | 04/11/19 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 699 | $ | 699 | $ | 700 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Carol Of Illinois Enterprises | Term Loan | 09/19/14 | 09/19/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 694 | $ | 694 | $ | 692 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Chicago Medallion Seven LLC ## | Term Loan | 05/02/12 | 05/02/17 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 644 | $ | 644 | $ | 644 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Patriot Trans Et Al & | Term Loan | 03/17/15 | 02/19/18 | 1 | * | 12.00 | % | $ | 0 | $ | 800 | $ | 800 | $ | 800 | $ | 586 | |||||||||||||||||||||||||||
| Met Cab Co ## & | Term Loan | 08/29/13 | 08/29/16 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 576 | $ | 576 | $ | 577 | |||||||||||||||||||||||||||||
| N And M Valdof Hacking Corp ## | Term Loan | 05/01/13 | 05/01/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 535 | $ | 535 | $ | 535 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Kayla Hacking Corp ## | Term Loan | 07/12/12 | 04/25/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 495 | $ | 495 | $ | 495 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Mikhalia Cabs Nine Inc ## | Term Loan | 07/12/12 | 04/25/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 495 | $ | 495 | $ | 495 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Coffee Taxi LLC ## | Term Loan | 10/10/13 | 10/10/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 493 | $ | 493 | $ | 493 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Natasha Transportation Inc ## |
Term Loan | 05/01/13 | 05/01/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 484 | $ | 484 | $ | 484 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Mike Taxi Corp ## | Term Loan | 05/01/13 | 05/01/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 483 | $ | 483 | $ | 483 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Natalia Taxi Corp ## | Term Loan | 05/01/13 | 05/01/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 482 | $ | 482 | $ | 482 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Cozy Cab Co ## & | Term Loan | 08/29/13 | 08/29/16 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 480 | $ | 480 | $ | 481 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Dell Cab Corp ## & | Term Loan | 08/29/13 | 08/29/16 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 480 | $ | 480 | $ | 481 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Moo Moo Cab Co ## | Term Loan | 08/14/13 | 08/14/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 453 | $ | 453 | $ | 453 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Blue Valentine Cab Corp | Term Loan | 04/10/13 | 04/10/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 445 | $ | 445 | $ | 445 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Musanour Cab Inc ## | Term Loan | 09/27/13 | 09/27/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 444 | $ | 444 | $ | 445 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Tumblin Dice Taxi Inc | Term Loan | 04/10/13 | 04/10/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 444 | $ | 444 | $ | 444 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Taxi For Less Inc & | Term Loan | 09/19/14 | 02/15/18 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 395 | $ | 395 | $ | 396 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Myrtos Cab Corp | Term Loan | 03/25/15 | 03/25/19 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 370 | $ | 361 | $ | 361 | $ | 363 | |||||||||||||||||||||||||||
| Little Wing Cab Corp | Term Loan | 04/10/13 | 04/10/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 298 | $ | 298 | $ | 298 | |||||||||||||||||||||||||||||
| American Buffalo Cab Corp | Term Loan | 04/10/13 | 04/10/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 296 | $ | 296 | $ | 296 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Dome Cab Corp ## & | Term Loan | 08/29/13 | 08/29/16 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 288 | $ | 288 | $ | 289 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Valasia Cab Co ## | Term Loan | 01/18/12 | 01/18/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 254 | $ | 254 | $ | 254 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Chicago Seven Inc/MBNK & | Term Loan | 07/19/12 | 10/19/15 | 1 | * | 7.25 | % | $ | 0 | $ | 244 | $ | 244 | $ | 244 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Karbala Express Inc ## | Term Loan | 02/26/13 | 05/26/16 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 236 | $ | 236 | $ | 237 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Les & Thera LLC | Term Loan | 05/08/13 | 05/08/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 233 | $ | 233 | $ | 234 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Glti Cab Corp | Term Loan | 03/10/15 | 03/10/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 245 | $ | 231 | $ | 231 | $ | 232 | |||||||||||||||||||||||||||
| Tad Taxi Co ## & | Term Loan | 11/13/13 | 11/13/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 228 | $ | 228 | $ | 229 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Tekezze Inc & | Term Loan | 12/11/13 | 12/11/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 228 | $ | 228 | $ | 229 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Zeyrefda Inc ## & | Term Loan | 05/17/13 | 05/17/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 228 | $ | 228 | $ | 229 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Adom Enterprise, Inc ## | Term Loan | 09/27/13 | 09/27/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 227 | $ | 227 | $ | 228 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Helen Habte Corp ## | Term Loan | 10/01/13 | 10/01/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 227 | $ | 227 | $ | 228 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Interwoodex Inc ## | Term Loan | 11/07/13 | 11/07/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 227 | $ | 227 | $ | 228 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Shere Corp ## & | Term Loan | 07/26/13 | 07/26/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 227 | $ | 227 | $ | 228 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Tahoora Transportation Inc. ## & | Term Loan | 07/26/13 | 07/26/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 227 | $ | 227 | $ | 228 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Alex Z Cab Corp & | Term Loan | 04/22/13 | 04/22/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 226 | $ | 226 | $ | 227 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Nakfa Corp ## | Term Loan | 06/17/13 | 06/17/18 | 1 | * | 4.88 | % | $ | 0 | $ | 226 | $ | 226 | $ | 227 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Asmara Inc ## | Term Loan | 04/11/13 | 04/11/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 224 | $ | 224 | $ | 225 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Nike Yomi Inc ## & | Term Loan | 08/06/13 | 08/06/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 224 | $ | 224 | $ | 225 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Annabelle Cab Corporation ## | Term Loan | 02/14/14 | 03/12/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 222 | $ | 222 | $ | 223 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Aniba Management & Services In ## | Term Loan | 09/27/13 | 09/27/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 221 | $ | 221 | $ | 222 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Three Kids Corp & | Term Loan | 04/15/13 | 04/15/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 224 | $ | 218 | $ | 219 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Nour Enterprise Inc ## | Term Loan | 09/16/13 | 09/16/18 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 215 | $ | 215 | $ | 216 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Yenemekoya Inc ## | Term Loan | 06/28/13 | 06/28/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 208 | $ | 208 | $ | 209 | |||||||||||||||||||||||||||||
| C Dortch Inc ## | Term Loan | 12/04/13 | 12/04/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 205 | $ | 205 | $ | 206 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Alkarim Chicago Inc ## & | Term Loan | 11/27/13 | 11/27/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 204 | $ | 204 | $ | 205 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Showcase Sports Management Cor ## | Term Loan | 01/22/10 | 01/11/16 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 204 | $ | 204 | $ | 204 | |||||||||||||||||||||||||||||
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
December 31, 2015
| (Dollars in |
Obligor Name |
Security Type noted) |
Acquisition Date |
Maturity Date |
No. of Invest. |
% of Net Assets |
Interest Rate (1) |
Capitalized Interest |
Original Cost of 2015 Acquisitions (5) |
Principal Outstanding |
Cost (4) | Fair Value |
||||||||||||||||||||||||||||||||
| Rahel Express Inc ## | Term Loan | 12/27/13 | 12/27/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 195 | $ | 195 | $ | 196 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Jiffy Cab Co ## & | Term Loan | 08/29/13 | 08/29/16 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 192 | $ | 192 | $ | 193 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Pireas Taxi Corp ## | Term Loan | 06/07/13 | 06/07/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 189 | $ | 189 | $ | 189 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Grapevine Taxi LLC ## | Term Loan | 10/10/13 | 10/10/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 184 | $ | 184 | $ | 184 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Life Cab Corp ## | Term Loan | 09/18/13 | 09/18/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 182 | $ | 182 | $ | 183 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Kalib 2010 Inc ## | Term Loan | 07/16/13 | 07/16/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 170 | $ | 170 | $ | 171 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Naneffe Inc ## | Term Loan | 03/15/13 | 03/15/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 165 | $ | 165 | $ | 166 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Alem B Cab Inc ## | Term Loan | 01/22/13 | 01/22/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 162 | $ | 162 | $ | 163 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Adi Express Inc ## | Term Loan | 09/21/12 | 09/21/17 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 154 | $ | 154 | $ | 155 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Wubshet Inc ## | Term Loan | 09/25/13 | 09/25/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 147 | $ | 147 | $ | 148 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Semhar Corp ## | Term Loan | 01/31/12 | 01/31/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 146 | $ | 146 | $ | 146 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Significant Trans Inc ## | Term Loan | 04/06/12 | 04/06/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 145 | $ | 145 | $ | 145 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Jpg Cab Corp | Term Loan | 04/23/12 | 04/23/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 133 | $ | 133 | $ | 133 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Sabina Cab Inc | Term Loan | 04/19/13 | 04/19/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 128 | $ | 128 | $ | 129 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Antar Trans Inc | Term Loan | 01/17/14 | 01/17/19 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 126 | $ | 126 | $ | 127 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Ultra Investment Corp ## | Term Loan | 03/22/11 | 03/22/16 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 117 | $ | 117 | $ | 117 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Asmara Cab Company ## | Term Loan | 12/01/11 | 12/01/16 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 110 | $ | 110 | $ | 110 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Bedford Cab Two Corp | Term Loan | 07/30/10 | 03/14/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 109 | $ | 109 | $ | 109 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Delina Cab Inc | Term Loan | 01/22/13 | 01/22/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 108 | $ | 108 | $ | 109 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Addis Flower Taxi Cab Service | Term Loan | 02/27/14 | 02/27/19 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 106 | $ | 106 | $ | 108 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Paik Cab Co | Term Loan | 05/30/14 | 05/30/19 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 105 | $ | 105 | $ | 106 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Bashiru Habib | Term Loan | 07/09/14 | 07/09/18 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 101 | $ | 101 | $ | 103 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Imc Cab Corp | Term Loan | 08/27/10 | 03/14/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 101 | $ | 101 | $ | 101 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Moses J Frank | Term Loan | 04/26/13 | 04/26/18 | 1 | * | 7.00 | % | $ | 0 | $ | 100 | $ | 100 | $ | 101 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Tigray Cab Inc | Term Loan | 03/28/13 | 03/28/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 83 | $ | 83 | $ | 84 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Tyrone Henderson | Term Loan | 03/12/14 | 03/12/19 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 83 | $ | 83 | $ | 84 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Measho Cab Corp | Term Loan | 06/16/11 | 06/16/16 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 82 | $ | 82 | $ | 82 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Yemi Taxi Corp ## | Term Loan | 08/01/13 | 08/01/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 81 | $ | 81 | $ | 82 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Hudson Cab Corp | Term Loan | 05/22/14 | 05/22/17 | 1 | * | 4.13 | % | $ | 0 | $ | 64 | $ | 64 | $ | 65 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Oia Cab Corp | Term Loan | 08/01/14 | 08/01/17 | 1 | * | 4.15 | % | $ | 0 | $ | 64 | $ | 64 | $ | 65 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Laight Taxi Corp | Term Loan | 05/22/14 | 05/22/17 | 1 | * | 4.13 | % | $ | 0 | $ | 52 | $ | 52 | $ | 53 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Madison Cab Corp | Term Loan | 05/22/14 | 05/22/17 | 1 | * | 4.13 | % | $ | 0 | $ | 51 | $ | 51 | $ | 52 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Santorini Two Cab Corp | Term Loan | 08/01/14 | 08/01/17 | 1 | * | 4.15 | % | $ | 0 | $ | 51 | $ | 51 | $ | 52 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Stny Taxi Corp | Term Loan | 08/01/14 | 08/01/17 | 1 | * | 4.15 | % | $ | 0 | $ | 51 | $ | 51 | $ | 52 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Tribeca Three Cab Corp | Term Loan | 05/22/14 | 05/22/17 | 1 | * | 4.13 | % | $ | 0 | $ | 51 | $ | 51 | $ | 52 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Sny Cab Inc ## | Term Loan | 12/14/11 | 12/14/16 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 46 | $ | 46 | $ | 46 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Greenwich Cab Corp | Term Loan | 05/22/14 | 05/22/17 | 1 | * | 4.13 | % | $ | 0 | $ | 38 | $ | 38 | $ | 39 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Top Cab Corp | Term Loan | 02/24/15 | 02/24/19 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 44 | $ | 36 | $ | 36 | $ | 37 | |||||||||||||||||||||||||||
| Top Cab Corp | Term Loan | 05/14/15 | 05/14/19 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 41 | $ | 35 | $ | 35 | $ | 37 | |||||||||||||||||||||||||||
| Ade Taxi Corp | Term Loan | 12/08/14 | 12/08/19 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 28 | $ | 28 | $ | 30 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Ali Taxi Corp ## | Term Loan | 08/13/13 | 08/13/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 28 | $ | 28 | $ | 29 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Any Cab Two Corp | Term Loan | 05/22/14 | 05/22/17 | 1 | * | 4.13 | % | $ | 0 | $ | 26 | $ | 26 | $ | 27 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Bashiru Habib/B Note | Term Loan | 07/09/14 | 07/09/18 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 24 | $ | 24 | $ | 26 | |||||||||||||||||||||||||||||
| St Petersburg Taxi LLC | Term Loan | 05/22/14 | 05/22/17 | 1 | * | 4.13 | % | $ | 0 | $ | 25 | $ | 25 | $ | 26 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Francis King Boat Inc | Term Loan | 04/17/13 | 04/17/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 20 | $ | 20 | $ | 21 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Newark |
115 | 9 | % | 5.26 | % | $ | 0 | $ | 1,749 | $ | 24,585 | $ | 24,585 | $ | 24,654 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Viergella Inc ## | Term Loan | 02/20/14 | 02/20/18 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 1,344 | $ | 1,344 | $ | 1,344 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Rachel LLC | Term Loan | 04/25/13 | 04/25/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 704 | $ | 704 | $ | 704 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Cherubin Vincent | Term Loan | 01/23/14 | 01/23/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 631 | $ | 631 | $ | 632 | |||||||||||||||||||||||||||||
| K And N Taxi LLC | Term Loan | 09/26/13 | 09/26/16 | 1 | * | 4.80 | % | $ | 0 | $ | 618 | $ | 618 | $ | 619 | |||||||||||||||||||||||||||||
| A.M.E. Transit Limited Liabili ## | Term Loan | 01/10/13 | 01/10/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 564 | $ | 564 | $ | 565 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Briana Taxi LLC | Term Loan | 01/23/14 | 01/23/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 348 | $ | 348 | $ | 349 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Saintvillien & Larochelle LLC | Term Loan | 11/14/13 | 11/14/18 | 1 | * | 4.90 | % | $ | 0 | $ | 328 | $ | 328 | $ | 329 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Airport Travel LLC | Term Loan | 01/23/14 | 01/23/18 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 317 | $ | 317 | $ | 318 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Two Daughters Taxi LLC ## | Term Loan | 06/12/14 | 06/12/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 308 | $ | 308 | $ | 309 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Mr. Milicent & Sons, LLC | Term Loan | 04/24/14 | 04/24/17 | 1 | * | 4.80 | % | $ | 0 | $ | 305 | $ | 305 | $ | 306 | |||||||||||||||||||||||||||||
| P.C. Taxi Corp | Term Loan | 06/13/13 | 06/13/17 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 295 | $ | 295 | $ | 296 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Clair 282 LLC ## | Term Loan | 09/12/13 | 09/12/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 289 | $ | 289 | $ | 290 | |||||||||||||||||||||||||||||
| 1 Hope LLC | Term Loan | 09/26/13 | 09/26/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 285 | $ | 285 | $ | 286 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Lagrande Taxi Corp ## | Term Loan | 02/14/13 | 02/14/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 283 | $ | 283 | $ | 284 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Owned By Mr Vincent LLC | Term Loan | 01/10/13 | 01/10/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 283 | $ | 283 | $ | 284 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Romise Taxi LLC | Term Loan | 04/25/13 | 04/25/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 283 | $ | 283 | $ | 284 | |||||||||||||||||||||||||||||
| B Gene And Fil LLC | Term Loan | 01/10/13 | 01/10/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 282 | $ | 282 | $ | 283 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Bidon Taxi Inc & | Term Loan | 11/14/13 | 11/14/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 282 | $ | 282 | $ | 283 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Carvin Taxi Inc ## | Term Loan | 12/12/13 | 12/12/16 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 281 | $ | 281 | $ | 281 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Cmgv #2 Taxi Inc ## | Term Loan | 12/12/13 | 12/12/16 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 281 | $ | 281 | $ | 281 | |||||||||||||||||||||||||||||
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
December 31, 2015
| (Dollars in |
Obligor Name |
Security Type noted) |
Acquisition Date |
Maturity Date |
No. of Invest. |
% of Net Assets |
Interest Rate (1) |
Capitalized Interest |
Original Cost of 2015 Acquisitions (5) |
Principal Outstanding |
Cost (4) | Fair Value |
||||||||||||||||||||||||||||||||
| Dern #2 Taxi Inc ## | Term Loan | 12/12/13 | 12/12/16 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 281 | $ | 281 | $ | 281 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Angel Taxi LLC | Term Loan | 08/14/14 | 08/14/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 279 | $ | 279 | $ | 278 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Center Taxi LLC ## | Term Loan | 08/15/13 | 08/15/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 276 | $ | 276 | $ | 277 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Dorvilma LLC ## & | Term Loan | 02/14/13 | 02/14/16 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 276 | $ | 276 | $ | 276 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Hg & Zg Corporation | Term Loan | 10/25/12 | 10/25/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 267 | $ | 267 | $ | 268 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Jovin Taxi Inc ## | Term Loan | 01/10/13 | 01/10/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 262 | $ | 262 | $ | 263 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Magdala Corp ## | Term Loan | 08/16/13 | 08/16/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 261 | $ | 261 | $ | 261 | |||||||||||||||||||||||||||||
| One At A Time Time Transport I ## | Term Loan | 09/20/12 | 09/20/16 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 261 | $ | 261 | $ | 261 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Maitre Joa LLC | Term Loan | 09/12/13 | 09/12/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 258 | $ | 258 | $ | 259 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Simone Francois ## | Term Loan | 04/25/13 | 04/25/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 253 | $ | 253 | $ | 254 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Philippe Taxi LLC | Term Loan | 10/23/14 | 10/23/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 250 | $ | 250 | $ | 249 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Hg & Zg Corporation | Term Loan | 10/25/12 | 10/25/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 248 | $ | 248 | $ | 248 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Mike 22, Limited Liability Com | Term Loan | 06/11/15 | 06/11/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 250 | $ | 247 | $ | 247 | $ | 247 | |||||||||||||||||||||||||||
| Holy Family Trans Inc | Term Loan | 04/16/15 | 04/16/19 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 250 | $ | 245 | $ | 245 | $ | 245 | |||||||||||||||||||||||||||
| Peter Doe | Term Loan | 08/14/14 | 08/14/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 240 | $ | 240 | $ | 242 | |||||||||||||||||||||||||||||
| D,D Trans Inc | Term Loan | 09/18/14 | 09/18/18 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 240 | $ | 240 | $ | 240 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Three Sons 2 Taxi Inc ## | Term Loan | 05/09/13 | 05/09/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 239 | $ | 239 | $ | 240 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Nahla Taxi Inc ## | Term Loan | 04/24/14 | 04/24/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 238 | $ | 238 | $ | 239 | |||||||||||||||||||||||||||||
| St Abraam Corp | Term Loan | 04/25/13 | 04/22/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 238 | $ | 238 | $ | 238 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Laboule LLC & | Term Loan | 09/18/14 | 09/18/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 238 | $ | 238 | $ | 238 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Timax 426 Inc | Term Loan | 11/14/13 | 11/14/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 235 | $ | 235 | $ | 236 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Kesh & Kelo LLC ## | Term Loan | 04/25/13 | 04/25/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 235 | $ | 235 | $ | 236 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Rowfida Incorporated ## | Term Loan | 12/12/13 | 12/12/17 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 234 | $ | 234 | $ | 235 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Les & Thera Transportation LLC | Term Loan | 07/12/13 | 07/12/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 231 | $ | 231 | $ | 232 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Luckner Etienne ## | Term Loan | 10/25/12 | 10/25/16 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 226 | $ | 226 | $ | 226 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Sonson Taxi Inc ## | Term Loan | 10/25/12 | 10/25/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 225 | $ | 225 | $ | 226 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Dupe Taxi LLC | Term Loan | 12/10/15 | 12/10/19 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 223 | $ | 223 | $ | 223 | $ | 224 | |||||||||||||||||||||||||||
| T-Bozo Trans LLC | Term Loan | 04/25/13 | 04/25/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 222 | $ | 222 | $ | 223 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Anasta.S. Taxi LLC | Term Loan | 04/25/13 | 04/25/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 217 | $ | 217 | $ | 218 | |||||||||||||||||||||||||||||
| E H 88 Taxi Corp ## | Term Loan | 06/12/14 | 06/12/17 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 215 | $ | 215 | $ | 215 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Semsema Trans Corporation | Term Loan | 09/18/14 | 09/18/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 215 | $ | 215 | $ | 215 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Mpaul 596 LLC & | Term Loan | 04/25/13 | 04/25/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 213 | $ | 213 | $ | 214 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Ekny Fils-Aime ## | Term Loan | 10/17/11 | 10/17/16 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 212 | $ | 212 | $ | 212 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Jacob And Jasmina Inc | Term Loan | 10/24/14 | 10/24/18 | 1 | * | 4.90 | % | $ | 0 | $ | 211 | $ | 211 | $ | 211 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Joseph And Jamar Inc | Term Loan | 10/24/14 | 10/24/18 | 1 | * | 4.90 | % | $ | 0 | $ | 211 | $ | 211 | $ | 211 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Zoune Taxi #2 Inc ## | Term Loan | 01/10/13 | 01/10/17 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 210 | $ | 210 | $ | 211 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Joseph And Alea LLC ## | Term Loan | 02/23/15 | 02/23/19 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 215 | $ | 208 | $ | 208 | $ | 208 | |||||||||||||||||||||||||||
| M.K. Taxi Inc | Term Loan | 01/23/14 | 01/23/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 206 | $ | 206 | $ | 207 | |||||||||||||||||||||||||||||
| S.J.L.T Joujean Inc | Term Loan | 03/15/12 | 03/15/16 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 207 | $ | 207 | $ | 207 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Dmd Taxi LLC | Term Loan | 09/26/13 | 09/26/17 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 204 | $ | 204 | $ | 205 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Jacob Joseph | Term Loan | 04/25/13 | 04/25/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 203 | $ | 203 | $ | 204 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Boss Carmel Taxi Inc ## | Term Loan | 11/14/13 | 11/14/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 200 | $ | 200 | $ | 201 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Erick Fleuridor | Term Loan | 07/19/12 | 06/11/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 200 | $ | 200 | $ | 199 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Chell 11 Corp | Term Loan | 07/10/14 | 07/10/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 196 | $ | 196 | $ | 198 | |||||||||||||||||||||||||||||
| O.P. Taxi LLC | Term Loan | 10/23/14 | 10/23/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 198 | $ | 198 | $ | 198 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Stany Inc | Term Loan | 06/23/15 | 06/11/18 | 1 | * | 7.00 | % | $ | 0 | $ | 195 | $ | 191 | $ | 191 | $ | 192 | |||||||||||||||||||||||||||
| Chavensky Cab Inc | Term Loan | 12/12/13 | 12/12/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 188 | $ | 188 | $ | 189 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Saintilia Charles | Term Loan | 09/18/14 | 09/18/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 189 | $ | 189 | $ | 189 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Clermise LLC | Term Loan | 09/18/14 | 09/18/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 186 | $ | 186 | $ | 186 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Daniele Taxi LLC ## | Term Loan | 05/15/14 | 05/15/18 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 182 | $ | 182 | $ | 183 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Herve Dameus ## | Term Loan | 12/11/14 | 12/11/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 179 | $ | 179 | $ | 179 | |||||||||||||||||||||||||||||
| S Gladys Taxi LLC ## | Term Loan | 06/12/14 | 06/12/18 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 174 | $ | 174 | $ | 175 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Mfc Taxi Corp ## | Term Loan | 09/20/11 | 09/19/16 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 173 | $ | 173 | $ | 173 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Thomas Lahens | Term Loan | 07/11/13 | 07/11/17 | 1 | * | 4.90 | % | $ | 0 | $ | 173 | $ | 173 | $ | 173 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Marie Jeanne Philemon | Term Loan | 07/17/15 | 07/16/18 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 174 | $ | 171 | $ | 171 | $ | 172 | |||||||||||||||||||||||||||
| Micheline Luxeus ## | Term Loan | 12/13/12 | 12/13/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 166 | $ | 166 | $ | 167 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Erick Fleuridor | Term Loan | 10/25/12 | 10/25/16 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 165 | $ | 165 | $ | 165 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Serge Previlon LLC | Term Loan | 08/15/13 | 08/15/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 163 | $ | 163 | $ | 164 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Cassandra & Joseph Sejour Inc | Term Loan | 04/09/10 | 03/13/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 157 | $ | 157 | $ | 156 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Just 8 Taxi #2 Inc ## | Term Loan | 10/16/15 | 10/15/18 | 1 | * | 7.00 | % | $ | 0 | $ | 155 | $ | 154 | $ | 154 | $ | 154 | |||||||||||||||||||||||||||
| Monise Lubintus | Term Loan | 12/12/13 | 12/12/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 150 | $ | 150 | $ | 151 | |||||||||||||||||||||||||||||
| A.N.T.K. LLC | Term Loan | 04/25/13 | 04/25/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 144 | $ | 144 | $ | 145 | |||||||||||||||||||||||||||||
| 534 Taxi LLC | Term Loan | 08/14/14 | 08/14/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 142 | $ | 142 | $ | 142 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Charata Taxi Inc | Term Loan | 12/12/13 | 12/12/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 136 | $ | 136 | $ | 137 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Saintvillien & Larochelle LLC | Term Loan | 11/14/13 | 11/14/18 | 1 | * | 4.63 | % | $ | 0 | $ | 136 | $ | 136 | $ | 137 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Antoines Dortin ## | Term Loan | 08/14/14 | 08/14/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 136 | $ | 136 | $ | 136 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Pierre Family 084 LLC | Term Loan | 07/12/13 | 07/12/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 133 | $ | 133 | $ | 134 | |||||||||||||||||||||||||||||
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
December 31, 2015
| (Dollars in |
Obligor Name |
Security Type noted) |
Acquisition Date |
Maturity Date |
No. of Invest. |
% of Net Assets |
Interest Rate (1) |
Capitalized Interest |
Original Cost of 2015 Acquisitions (5) |
Principal Outstanding |
Cost (4) | Fair Value |
||||||||||||||||||||||||||||||||
| 424 Taxi LLC | Term Loan | 01/20/12 | 01/20/17 | 1 | * | 7.00 | % | $ | 0 | $ | 129 | $ | 129 | $ | 130 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Ahmad Taxi Inc | Term Loan | 06/09/11 | 06/09/16 | 1 | * | 6.75 | % | $ | 0 | $ | 129 | $ | 129 | $ | 129 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Forward Taxi Corp | Term Loan | 03/15/12 | 03/15/17 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 124 | $ | 124 | $ | 125 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Charles K Agesilas | Term Loan | 08/14/14 | 08/14/21 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 117 | $ | 117 | $ | 118 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Yves Frantz Philemon | Term Loan | 12/11/14 | 12/11/18 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 117 | $ | 117 | $ | 117 | |||||||||||||||||||||||||||||
| R & Z Trans Service Inc | Term Loan | 01/10/13 | 01/10/23 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 110 | $ | 110 | $ | 112 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Olga Morales | Term Loan | 03/15/12 | 03/15/16 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 104 | $ | 104 | $ | 104 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Don Taxi Inc/MBNK | Term Loan | 01/23/14 | 01/23/18 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 99 | $ | 99 | $ | 99 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Ez Come Ez Go Inc | Term Loan | 04/16/15 | 04/16/20 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 112 | $ | 98 | $ | 98 | $ | 98 | |||||||||||||||||||||||||||
| 0127 Incorporated ## | Term Loan | 07/19/12 | 07/19/16 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 95 | $ | 95 | $ | 95 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Alhayat Taxi Inc | Term Loan | 02/14/13 | 02/14/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 94 | $ | 94 | $ | 94 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Hercule Jean-Baptiste | Term Loan | 06/13/13 | 06/13/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 93 | $ | 93 | $ | 94 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Mr Clean Sdam Taxi LLC | Term Loan | 06/11/15 | 06/11/18 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 94 | $ | 92 | $ | 92 | $ | 93 | |||||||||||||||||||||||||||
| Louibert Julien | Term Loan | 06/18/14 | 06/16/21 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 90 | $ | 90 | $ | 92 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Cosmos 2 Taxi Corporation ## | Term Loan | 11/14/13 | 11/14/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 89 | $ | 89 | $ | 90 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Clameus Estimable | Term Loan | 05/06/10 | 06/06/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 81 | $ | 81 | $ | 81 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Gethsemane Inc | Term Loan | 02/20/14 | 02/20/19 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 78 | $ | 78 | $ | 80 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Praise The Lord Taxi Inc | Term Loan | 05/14/15 | 05/14/25 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 81 | $ | 77 | $ | 77 | $ | 78 | |||||||||||||||||||||||||||
| Mario P Jean-Louis ## | Term Loan | 12/11/14 | 12/11/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 76 | $ | 76 | $ | 77 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Pola Trans Inc ## | Term Loan | 07/19/12 | 07/19/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 75 | $ | 75 | $ | 75 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Gerald Jean-Louis ## & | Term Loan | 04/25/13 | 04/25/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 70 | $ | 70 | $ | 71 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Fraline Taxi Inc ## | Term Loan | 09/18/14 | 09/18/19 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 53 | $ | 53 | $ | 54 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Reyes Okoroagu ## | Term Loan | 11/14/13 | 11/14/17 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 45 | $ | 45 | $ | 46 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Farar LLC ## | Term Loan | 03/13/14 | 03/13/19 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 24 | $ | 24 | $ | 26 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Pegy Taxi Corp | Term Loan | 02/17/11 | 02/17/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 24 | $ | 24 | $ | 24 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Pierre Sterling | Term Loan | 01/19/12 | 01/19/17 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 23 | $ | 23 | $ | 24 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Webert Joseph | Term Loan | 02/17/11 | 02/17/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 17 | $ | 17 | $ | 17 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Jean Belony | Term Loan | 06/09/11 | 06/09/16 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 9 | $ | 9 | $ | 9 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Boston | 56 | 9 | % | 4.63 | % | $ | 0 | $ | 3,268 | $ | 26,471 | $ | 26,436 | $ | 25,883 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Chiso Trans Inc & | Term Loan | 11/26/13 | 11/07/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 819 | $ | 819 | $ | 820 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Chiso Trans Inc & | Term Loan | 04/20/12 | 04/20/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 581 | $ | 581 | $ | 581 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Chidi Trans Inc & | Term Loan | 11/17/14 | 03/25/16 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 1,294 | $ | 1,294 | $ | 1,296 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Johnson Holdings Inc & | Term Loan | 04/23/14 | 03/25/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 1,379 | $ | 1,379 | $ | 1,228 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Gabriel Trans Holdings Inc & | Term Loan | 04/23/14 | 03/25/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 1,113 | $ | 1,113 | $ | 1,114 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Britney Cab Inc, Et Al & | Term Loan | 05/18/15 | 05/18/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 1,069 | $ | 1,069 | $ | 1,069 | $ | 1,071 | |||||||||||||||||||||||||||
| Sasun Cab Inc | Term Loan | 02/20/13 | 02/20/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 890 | $ | 890 | $ | 890 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Mish Inc ## | Term Loan | 12/28/12 | 12/28/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 855 | $ | 855 | $ | 855 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Southside Enterprises Inc ## | Term Loan | 12/28/12 | 12/28/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 855 | $ | 855 | $ | 855 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Giorgio’S Cab Inc ## | Term Loan | 09/04/15 | 09/04/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 705 | $ | 700 | $ | 700 | $ | 701 | |||||||||||||||||||||||||||
| Arinze Trans Inc ## | Term Loan | 04/22/14 | 04/22/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 688 | $ | 688 | $ | 689 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Ngozi Trans Inc. & | Term Loan | 12/31/12 | 12/07/15 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 621 | $ | 621 | $ | 621 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Oke Auguste Cab Inc ## | Term Loan | 01/31/14 | 01/31/17 | 1 | * | 4.90 | % | $ | 0 | $ | 605 | $ | 605 | $ | 606 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Arinze Trans Inc & | Term Loan | 02/05/10 | 02/07/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 576 | $ | 576 | $ | 576 | |||||||||||||||||||||||||||||
| S.P.B. Taxi Inc & | Term Loan | 09/18/13 | 09/18/16 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 490 | $ | 490 | $ | 491 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Saint Inc & | Term Loan | 08/12/13 | 08/12/16 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 489 | $ | 489 | $ | 489 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Myra Inc & | Term Loan | 08/12/13 | 08/12/16 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 489 | $ | 489 | $ | 489 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Jason Cab Inc ## & | Term Loan | 03/15/13 | 03/15/16 | 1 | * | 4.88 | % | $ | 0 | $ | 489 | $ | 489 | $ | 489 | |||||||||||||||||||||||||||||
| God-Will Inc | Term Loan | 02/11/14 | 02/11/17 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 487 | $ | 487 | $ | 488 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Memory Cab Company Inc ## | Term Loan | 01/14/11 | 01/14/17 | 1 | * | 4.13 | % | $ | 0 | $ | 485 | $ | 485 | $ | 485 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Amazing Grace Cab Inc & | Term Loan | 02/06/14 | 02/06/17 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 478 | $ | 478 | $ | 479 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Good Time Cab Inc ## & | Term Loan | 03/20/14 | 03/20/17 | 1 | * | 4.13 | % | $ | 0 | $ | 478 | $ | 478 | $ | 479 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Bailey Cab Inc ## | Term Loan | 11/09/12 | 11/09/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 465 | $ | 465 | $ | 465 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Baton Moise Cab Inc ## & | Term Loan | 04/14/14 | 04/14/17 | 1 | * | 4.90 | % | $ | 0 | $ | 619 | $ | 600 | $ | 463 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Ruth Cab Inc | Term Loan | 11/26/13 | 11/26/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 442 | $ | 442 | $ | 443 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Tomorrow’S Tree Inc | Term Loan | 10/08/13 | 10/08/18 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 442 | $ | 442 | $ | 443 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Syed Cab Inc | Term Loan | 02/27/15 | 02/27/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 445 | $ | 438 | $ | 438 | $ | 440 | |||||||||||||||||||||||||||
| Farb Inc ## & | Term Loan | 02/20/13 | 02/20/16 | 1 | * | 5.13 | % | $ | 0 | $ | 524 | $ | 517 | $ | 437 | |||||||||||||||||||||||||||||
| P&P Dumerant Corp | Term Loan | 10/25/13 | 10/25/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 428 | $ | 428 | $ | 429 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Joyful Ride Inc ## | Term Loan | 12/28/12 | 12/28/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 427 | $ | 427 | $ | 427 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Jv Taxi Inc & | Term Loan | 10/24/14 | 10/24/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 425 | $ | 425 | $ | 426 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Eldali Transportation Inc | Term Loan | 11/09/12 | 11/26/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 422 | $ | 422 | $ | 422 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Ser-Vil Cab Inc & | Term Loan | 03/28/14 | 03/22/17 | 1 | * | 4.63 | % | $ | 0 | $ | 524 | $ | 515 | $ | 411 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Djbell Love Inc ## | Term Loan | 09/27/12 | 09/27/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 399 | $ | 399 | $ | 399 | |||||||||||||||||||||||||||||
| God Is Able Inc ## | Term Loan | 02/11/14 | 02/11/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 378 | $ | 378 | $ | 379 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Benito & Roseline Cab Inc ## | Term Loan | 09/09/15 | 09/09/18 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 375 | $ | 373 | $ | 373 | $ | 375 | |||||||||||||||||||||||||||
| Loren Cab Inc ## & | Term Loan | 03/20/14 | 03/20/17 | 1 | * | 4.13 | % | $ | 0 | $ | 486 | $ | 486 | $ | 372 | |||||||||||||||||||||||||||||
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
December 31, 2015
| (Dollars in |
Obligor Name |
Security Type noted) |
Acquisition Date |
Maturity Date |
No. of Invest. |
% of Net Assets |
Interest Rate (1) |
Capitalized Interest |
Original Cost of 2015 Acquisitions (5) |
Principal Outstanding |
Cost (4) | Fair Value |
||||||||||||||||||||||||||||||||
| H And H Taxi Inc ## | Term Loan | 10/11/13 | 10/11/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 358 | $ | 358 | $ | 359 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Ngozi Trans Inc. & | Term Loan | 05/06/15 | 04/20/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 340 | $ | 337 | $ | 337 | $ | 339 | |||||||||||||||||||||||||||
| Jesus Denis Cab Inc | Term Loan | 03/22/13 | 03/22/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 325 | $ | 325 | $ | 325 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Urzal Taxi Inc | Term Loan | 07/29/13 | 07/29/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 309 | $ | 309 | $ | 309 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Ngozi Trans Inc. | Term Loan | 12/31/12 | 12/31/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 304 | $ | 304 | $ | 304 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Shemarjamalie Cab Inc ## | Term Loan | 02/17/12 | 02/17/18 | 1 | * | 6.15 | % | $ | 0 | $ | 303 | $ | 303 | $ | 303 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Louine Cab Inc | Term Loan | 09/29/15 | 09/29/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 280 | $ | 278 | $ | 278 | $ | 280 | |||||||||||||||||||||||||||
| Jre Taxi Inc ## | Term Loan | 07/25/14 | 07/25/17 | 1 | * | 4.70 | % | $ | 0 | $ | 274 | $ | 274 | $ | 275 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Boband Cab Inc ## | Term Loan | 11/06/12 | 06/06/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 273 | $ | 273 | $ | 273 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Sarhad Coach Inc | Term Loan | 07/23/13 | 05/25/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 265 | $ | 265 | $ | 265 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Phatricksey Cab Inc ## | Term Loan | 07/14/11 | 07/14/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 248 | $ | 248 | $ | 248 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Stanley & Rachelle Cab Inc | Term Loan | 05/23/11 | 05/23/17 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 162 | $ | 162 | $ | 162 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Dabola Cab Inc ## | Term Loan | 11/10/11 | 07/10/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 161 | $ | 161 | $ | 161 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Kena Cab Inc | Term Loan | 11/06/12 | 11/06/25 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 67 | $ | 67 | $ | 67 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Sasun Cab Inc | Term Loan | 02/20/13 | 02/20/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 26 | $ | 26 | $ | 26 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Jv Taxi Inc | Term Loan | 04/14/15 | 04/14/19 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 26 | $ | 22 | $ | 22 | $ | 24 | |||||||||||||||||||||||||||
| Benito & Roseline Cab Inc | Term Loan | 09/09/15 | 09/09/18 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 17 | $ | 17 | $ | 17 | $ | 19 | |||||||||||||||||||||||||||
| Sunshine Cab Inc ## | Term Loan | 06/12/07 | 06/12/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 13 | $ | 13 | $ | 13 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Jesus Denis Cab Inc | Term Loan | 02/12/15 | 02/12/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 11 | $ | 7 | $ | 7 | $ | 8 | |||||||||||||||||||||||||||
| Cambridge |
14 | 2 | % | 4.64 | % | $ | 0 | $ | 2,414 | $ | 6,624 | $ | 6,607 | $ | 4,287 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Gcf Taxi Inc | Term Loan | 10/08/13 | 10/08/18 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 635 | $ | 635 | $ | 636 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Eureka Cab Inc | Term Loan | 07/01/14 | 07/01/17 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 421 | $ | 421 | $ | 422 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Hope-Lynn Cabworks Inc ## | Term Loan | 03/22/13 | 03/22/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 363 | $ | 363 | $ | 363 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Lynn Maha Taxi Inc | Term Loan | 05/13/13 | 05/13/16 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 362 | $ | 362 | $ | 362 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Mgf Taxi Inc | Term Loan | 05/06/11 | 05/06/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 337 | $ | 337 | $ | 337 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Desdunes Cab Inc & | Term Loan | 09/21/12 | 10/21/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 326 | $ | 326 | $ | 326 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Drumman Trans Inc | Term Loan | 12/07/12 | 12/07/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 316 | $ | 316 | $ | 316 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Raad Taxi Inc ## & | Term Loan | 05/30/14 | 05/30/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 320 | $ | 314 | $ | 286 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Patrick Cab Inc And Saad Inc & | Term Loan | 03/29/13 | 03/29/16 | 1 | * | 4.88 | % | $ | 0 | $ | 397 | $ | 388 | $ | 276 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Sam Taxi Inc & | Term Loan | 03/12/14 | 03/12/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 324 | $ | 322 | $ | 276 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Marcia And Everton Cab Inc | Term Loan | 12/15/15 | 12/15/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 274 | $ | 274 | $ | 274 | $ | 275 | |||||||||||||||||||||||||||
| Walger Inc | Term Loan | 01/26/12 | 01/26/20 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 266 | $ | 266 | $ | 266 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Taxi Technology Inc ## | Term Loan | 12/11/13 | 12/29/16 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 143 | $ | 143 | $ | 144 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Gcf Taxi Inc, Et Al & | Term Loan | 03/25/15 | 03/25/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 2,140 | $ | 2,140 | $ | 2,140 | $ | 2 | |||||||||||||||||||||||||||
| Other |
11 | 0 | % | 7.27 | % | $ | 0 | $ | 320 | $ | 1,045 | $ | 1,043 | $ | 1,046 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Tjp Inc ## | Term Loan | 01/03/14 | 01/03/17 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 267 | $ | 267 | $ | 268 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Alexandrite Taxi LLC | Term Loan | 07/30/15 | 07/30/20 | 1 | * | 9.00 | % | $ | 0 | $ | 192 | $ | 188 | $ | 188 | $ | 190 | |||||||||||||||||||||||||||
| Wiljean Marcelin & | Term Loan | 08/21/13 | 09/01/23 | 1 | * | 6.75 | % | $ | 0 | $ | 156 | $ | 154 | $ | 156 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Jean C Mathurin/Norcal & | Term Loan | 01/15/13 | 02/01/18 | 1 | * | 8.50 | % | $ | 0 | $ | 155 | $ | 155 | $ | 155 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Chametz Taxi LLC | Term Loan | 07/30/15 | 07/30/20 | 1 | * | 9.00 | % | $ | 0 | $ | 128 | $ | 126 | $ | 126 | $ | 128 | |||||||||||||||||||||||||||
| Hantin Trans/Aventura Taxi | Term Loan | 06/16/10 | 06/16/17 | 1 | * | 8.25 | % | $ | 0 | $ | 57 | $ | 57 | $ | 57 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Zelalem S. Alemu | Term Loan | 04/28/08 | 04/28/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 50 | $ | 50 | $ | 49 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Elzira & Luc Cab Inc. | Term Loan | 08/17/10 | 02/17/18 | 1 | * | 8.25 | % | $ | 0 | $ | 22 | $ | 22 | $ | 22 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Elysse Corporation | Term Loan | 09/10/10 | 11/01/19 | 1 | * | 9.00 | % | $ | 0 | $ | 16 | $ | 16 | $ | 17 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Durosier Xavier/MBNK & | Term Loan | 08/16/10 | 07/01/15 | 1 | * | 7.25 | % | $ | 0 | $ | 2 | $ | 2 | $ | 3 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Odney Cab Inc/MBNK & | Term Loan | 12/22/10 | 12/22/15 | 1 | * | 11.50 | % | $ | 0 | $ | 6 | $ | 6 | $ | 1 | |||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
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|
|
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|
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| Total medallion loans ($238,103 pledged as collateral under borrowing arrangements) |
|
699 | 111 | % | 4.09 | % | $ | 0 | $ | 37,458 | $ | 311,511 | $ | 311,433 | $ | 308,408 | ||||||||||||||||||||||||||||
|
|
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|
|
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|
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|
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|
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| Commercial Loans |
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| Secured mezzanine (23% Minnesota, 10% Oklahoma, 8% Pennsylvania, 8% Ohio, 8% North Carolina, 5% Kansas, 5% New York, |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 5% Massachusetts, 5% Rhode Island, 4% Wisconsin, 4% Illinois, 4% Deleware, 4% Michigan, 3% Texas and 4% all other states)(2) |
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Manufacturing (51% of the total) | MicroGroup, Inc. (interest rate includes PIK interest of 2.00%) | Term Loan | 06/29/15 | 06/29/20 | 1 | 1 | % | 14.00 | % | $ | 33 | $ | 3,200 | $ | 3,233 | $ | 3,233 | $ | 3,233 | |||||||||||||||||||||||||
| AA Plush Holdings, LLC (interest rate includes PIK interest of 2.00%) | Term Loan | 08/15/14 | 08/15/19 | 1 | 1 | % | 14.00 | % | $ | 85 | $ | 3,085 | $ | 3,085 | $ | 3,075 | ||||||||||||||||||||||||||||
| EGC Operating Company, LLC (interest rate includes PIK interest of 2.00%) | Term Loan | 09/30/14 | 09/30/19 | 1 | 1 | % | 15.00 | % | $ | 15 | $ | 2,945 | $ | 2,945 | $ | 2,954 | ||||||||||||||||||||||||||||
| Pinnacle Products International, Inc. (interest rate includes PIK interest of 3.00%) | Term Loan | 10/09/15 | 10/09/20 | 1 | 1 | % | 15.00 | % | $ | 20 | $ | 2,800 | $ | 2,820 | $ | 2,820 | $ | 2,820 | ||||||||||||||||||||||||||
| Tech Cast Holdings, LLC (interest rate includes PIK interest of 3.00%) | Term Loan | 12/12/14 | 12/12/19 | 1 | 1 | % | 15.00 | % | $ | 0 | $ | 2,690 | $ | 2,690 | $ | 2,661 | ||||||||||||||||||||||||||||
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
December 31, 2015
| (Dollars in |
Obligor Name |
Security Type noted) |
Acquisition Date |
Maturity Date |
No. of Invest. |
% of Net Assets |
Interest Rate (1) |
Capitalized Interest |
Original Cost of 2015 Acquisitions (5) |
Principal Outstanding |
Cost (4) | Fair Value |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
| + | Production Services Associates LLC (d/b/a American Card Services) (interest rate includes PIK interest of 2.00%) | Term Loan | 02/17/15 | 02/17/20 | 1 | 1 | % | 16.00 | % | $ | 46 | $ | 2,600 | $ | 2,646 | $ | 2,646 | $ | 2,624 | |||||||||||||||||||||||||||
| BB Opco, LLC d/b/a BreathableBaby, LLC (interest rate includes PIK interest of 2.00%) | Term Loan | 08/01/14 | 08/01/19 | 1 | 1 | % | 14.00 | % | $ | 73 | $ | 2,573 | $ | 2,573 | $ | 2,577 | ||||||||||||||||||||||||||||||
| WRWP, LLC (interest rate includes PIK interest of 3.00%) | Term Loan | 12/30/14 | 12/30/19 | 1 | 1 | % | 15.00 | % | $ | 70 | $ | 2,311 | $ | 2,311 | $ | 2,319 | ||||||||||||||||||||||||||||||
| Dynamic Systems, Inc. (interest rate includes PIK interest of 3.50%) | Term Loan | 12/23/10 | 12/23/17 | 1 | 1 | % | 15.50 | % | $ | 241 | $ | 2,066 | $ | 2,066 | $ | 2,066 | ||||||||||||||||||||||||||||||
| American Cylinder, Inc. d/b/a All Safe (interest rate includes PIK interest of 7.00%) | Term Loan | 07/03/13 | 01/03/18 | 1 | 1 | % | 19.00 | % | $ | 77 | $ | 1,577 | $ | 1,577 | $ | 1,575 | ||||||||||||||||||||||||||||||
| + | GAF Manufacturing, LLC (interest rate includes PIK interest of 2.00%) | Term Loan | 03/06/14 | 03/06/19 | 1 | 1 | % | 14.00 | % | $ | 56 | $ | 1,556 | $ | 1,556 | $ | 1,562 | |||||||||||||||||||||||||||||
| + | Respiratory Technologies, Inc. | Term Loan | 04/25/12 | 04/25/17 | 1 | 1 | % | 12.00 | % | $ | 0 | $ | 1,500 | $ | 1,500 | $ | 1,503 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Orchard Holdings, Inc. & | Term Loan | 03/10/99 | 03/31/10 | 1 | * | 13.00 | % | $ | 0 | $ | 1,390 | $ | 1,390 | $ | 1,390 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Quaker Bakery Brands, Inc. | Term Loan | 03/28/12 | 03/28/17 | 1 | * | 17.00 | % | $ | 0 | $ | 1,300 | $ | 1,300 | $ | 1,296 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| + | Door Engineering and Manufacturing, LLC | Term Loan | 12/15/04 | 04/30/16 | 1 | * | 13.00 | % | $ | 0 | $ | 1,050 | $ | 1,050 | $ | 1,050 | ||||||||||||||||||||||||||||||
| + | Storflex Holdings, Inc. (interest rate includes PIK interest of 2.00%) | Term Loan | 07/17/12 | 01/31/19 | 1 | * | 14.00 | % | $ | 0 | $ | 1,000 | $ | 1,000 | $ | 1,004 | ||||||||||||||||||||||||||||||
| + | Waltek Acquisitions, Inc. | Term Loan | 03/31/06 | 03/31/16 | 1 | * | 12.00 | % | $ | 0 | $ | 821 | $ | 821 | $ | 821 | ||||||||||||||||||||||||||||||
| Professional, Scientific, and Technical Services (12% of the total) | Weather Decision Technologies, Inc. {One-time on 1/1/18 to 15%} (interest rate includes PIK interest of 9.00%) | Term Loan | 12/11/15 | 12/11/20 | 1 | 1 | % | 18.00 | % | $ | 18 | $ | 3,500 | $ | 3,517 | $ | 3,517 | $ | 3,505 | |||||||||||||||||||||||||||
| JR Thompson Company LLC (interest rate includes PIK interest of 2.00%) | Term Loan | 05/21/15 | 05/21/22 | 1 | 1 | % | 14.00 | % | $ | 12 | $ | 2,800 | $ | 2,273 | $ | 2,273 | $ | 2,273 | ||||||||||||||||||||||||||||
| + | DPIS Engineering, LLC | Term Loan | 12/01/14 | 06/30/20 | 1 | 1 | % | 12.00 | % | $ | 0 | $ | 2,000 | $ | 2,000 | $ | 1,997 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Information (11% of the total) | US Internet Corp. | Term Loan | 06/12/13 | 09/18/20 | 1 | 1 | % | 14.50 | % | $ | 0 | $ | 3,000 | $ | 3,000 | $ | 3,013 | |||||||||||||||||||||||||||||
| US Internet Corp. | Term Loan | 03/18/15 | 09/18/20 | 1 | 1 | % | 14.50 | % | $ | 0 | $ | 1,750 | $ | 1,750 | $ | 1,750 | $ | 1,741 | ||||||||||||||||||||||||||||
| Centare Holdings, Inc. (interest rate includes PIK interest of 2.00%) | Term Loan | 08/30/13 | 08/30/18 | 1 | 1 | % | 14.00 | % | $ | 0 | $ | 2,500 | $ | 2,500 | $ | 2,490 | ||||||||||||||||||||||||||||||
| Arts, Entertainment, and Recreation (8% of the total) | RPAC Racing, LLC (interest rate includes PIK interest of 10.00%) | Term Loan | 11/19/10 | 01/15/17 | 1 | 2 | % | 10.00 | % | $ | 1,994 | $ | 5,033 | $ | 5,033 | $ | 5,033 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Transportation and Warehousing (5% of the total) | LLL Transport, Inc. (interest rate includes PIK interest of 3.00%) | Term Loan | 10/23/15 | 04/23/21 | 1 | 1 | % | 15.00 | % | $ | 14 | $ | 3,500 | $ | 3,514 | $ | 3,514 | $ | 3,511 | |||||||||||||||||||||||||||
| Administrative and Support Services (5% of the total) | Staff One, Inc. | Term Loan | 06/30/08 | 03/31/17 | 1 | 1 | % | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 2,931 | $ | 2,931 | $ | 2,931 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Staff One, Inc. | Term Loan | 09/15/11 | 03/31/17 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 369 | $ | 369 | $ | 369 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Wholesale Trade (5% of the total) | Fit & Fresh, Inc (interest rate includes PIK interest of 2.00%) | Term Loan | 03/02/15 | 03/02/20 | 1 | 1 | % | 14.00 | % | $ | 51 | $ | 3,000 | $ | 3,051 | $ | 3,051 | $ | 3,057 | |||||||||||||||||||||||||||
| Construction (2% of the total) | Highland Crossing-M, LLC | Term Loan | 01/07/15 | 02/01/25 | 1 | 1 | % | 11.50 | % | $ | 0 | $ | 2,200 | $ | 1,450 | $ | 1,450 | $ | 1,450 | |||||||||||||||||||||||||||
| Accommodation and Food Services (1% of the total) | Javier & David Restaurant Corp. | Term Loan | 11/05/10 | 11/05/20 | 1 | * | 9.25 | % | $ | 0 | $ | 422 | $ | 422 | $ | 422 | ||||||||||||||||||||||||||||||
| Star Concessions, Ltd. & | Term Loan | 06/30/00 | 09/30/16 | 1 | * | 10.00 | % | $ | 0 | $ | 556 | $ | 556 | $ | 60 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| MultiRestaurants Concepts, Ltd. & | Term Loan | 06/30/00 | 09/30/16 | 1 | * | 10.00 | % | $ | 0 | $ | 696 | $ | 696 | $ | 53 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Retail Trade (0% of the total) | Retail Concessions, Ltd. & | Term Loan | 06/30/00 | 09/30/16 | 1 | * | 10.00 | % | $ | 0 | $ | 224 | $ | 224 | $ | 36 | ||||||||||||||||||||||||||||||
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| Total secured mezzanine (2) |
33 | 24 | % | 13.59 | % | $ | 2,805 | $ | 25,350 | $ | 67,849 | $ | 67,849 | $ | 66,471 | |||||||||||||||||||||||||||||||
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| Asset-based (43% New Jersey, 34% New York, 13% Florida, 7% Virginia and 3% all other states) |
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| Wholesale Trade (24% of the total) | Independent Metal Sales, Inc. {Daily-Prime + 3%} | Revolving line of credit | 07/21/15 | 07/21/16 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 263 | $ | 354 | $ | 354 | $ | 402 | ||||||||||||||||||||||||||||
| Pride of Neptune, Inc. ## {Daily-Prime + 1.5%} | Revolving line of credit | 01/14/02 | 01/14/16 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 199 | $ | 199 | $ | 196 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Capitalsea, LLC ## {Daily-Prime + 0.75%} | Revolving line of credit | 11/07/05 | 11/07/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 168 | $ | 168 | $ | 148 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Cuisine Innovations Unltd, LLC {Daily-Prime + 3%} | Revolving line of credit | 07/07/15 | 07/07/16 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 162 | $ | 76 | $ | 76 | $ | 78 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Benco Inc. {Daily-Prime + 2.5%} | Revolving line of credit | 11/06/13 | 11/06/16 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 43 | $ | 43 | $ | 39 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| A.E. Seafood Distributors Inc d/b/a Oceanline Seafood {Daily-Prime + 3.25%} | Revolving line of credit | 06/30/14 | 06/30/16 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 24 | $ | 24 | $ | 23 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
December 31, 2015
| (Dollars in |
Obligor Name |
Security Type noted) |
Acquisition Date |
Maturity Date |
No. of Invest. |
% of Net Assets |
Interest Rate (1) |
Capitalized Interest |
Original Cost of 2015 Acquisitions (5) |
Principal Outstanding |
Cost (4) | Fair Value |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Snow Shoe Refractories, LLC {Daily-Prime + 2.75%} | Revolving line of credit | 11/30/11 | 11/30/16 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 13 | $ | 13 | $ | 6 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Two Cousins Fish Market, Inc. {Daily-Prime + 2%} | Revolving line of credit | 01/23/99 | 01/23/16 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 2 | $ | 2 | $ | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Newburg Egg Corp. ## {Daily-Prime + 2%} | Revolving line of credit | 03/16/99 | 03/16/16 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 1 | $ | 1 | $ | 1 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Retail Trade (17% of the total) | The Dependable Food Corp. ## {Daily-Prime + 1.5%} | Revolving line of credit | 10/19/98 | 10/19/16 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 444 | $ | 444 | $ | 437 | ||||||||||||||||||||||||||||||
| Cyrus R. Fox, Inc. ## {Daily-Prime + 2.5%} | Revolving line of credit | 08/31/06 | 08/31/16 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 184 | $ | 184 | $ | 173 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Colt, Inc. {Daily-Prime + 4%} | Revolving line of credit | 10/12/04 | 10/12/16 | 1 | * | 7.25 | % | $ | 0 | $ | 21 | $ | 21 | $ | 20 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Transportation and Warehousing (14% of the total) | Fleet Radio Dispatch Corp. ## {Daily-Prime + 2.75%} | Revolving line of credit | 12/31/01 | 12/31/16 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 506 | $ | 506 | $ | 499 | ||||||||||||||||||||||||||||||
| Professional, Scientific, and Technical Services (11% of the total) | Victory Marketing Agency LLC {Daily-Prime + 3.5%} | Revolving line of credit | 12/22/14 | 12/22/16 | 1 | * | 6.75 | % | $ | 0 | $ | 408 | $ | 408 | $ | 408 | ||||||||||||||||||||||||||||||
| Construction (9% of the total) | Triple A. Supplies, Inc. ## {Daily-Prime + 2.5%} | Revolving line of credit | 07/20/99 | 07/20/16 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 354 | $ | 354 | $ | 349 | ||||||||||||||||||||||||||||||
| Health Care and Social Assistance (7% of the total) | Mrs. Mary’s Place HCS Inc. ## {Daily-Prime + 2.5%} | Revolving line of credit | 10/02/07 | 10/02/16 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 255 | $ | 255 | $ | 238 | ||||||||||||||||||||||||||||||
| Heart to Heart Health Care {Daily-Prime + 2.25%} | Revolving line of credit | 11/09/12 | 11/09/16 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 39 | $ | 39 | $ | 35 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Finance and Insurance (7% of the total) | Special Financing Company, LLC {Daily-Prime + 3.75%} | Revolving line of credit | 08/26/15 | 08/26/16 | 1 | * | 7.00 | % | $ | 0 | $ | 95 | $ | 250 | $ | 250 | $ | 242 | ||||||||||||||||||||||||||||
| Manufacturing (6% of the total) | Fine Line Graphics, Inc. {Daily-Prime + 3.25%} | Revolving line of credit | 11/29/05 | 11/29/16 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 77 | $ | 77 | $ | 66 | ||||||||||||||||||||||||||||||
| Knight Dental Group {Daily-Prime + 3%} | Revolving line of credit | 11/10/15 | 11/10/16 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 53 | $ | 61 | $ | 61 | $ | 61 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Absecon Mills, Inc. ## {Daily-Prime + 3%} | Revolving line of credit | 07/07/04 | 07/07/16 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 47 | $ | 47 | $ | 40 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Douglass Industries, Inc. ## {Daily-Prime + 3%} | Revolving line of credit | 07/07/04 | 07/07/16 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 23 | $ | 23 | $ | 21 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| International Rollforms, Inc {Daily-Prime + 4%} | Revolving line of credit | 01/27/14 | 01/27/16 | 1 | * | 7.25 | % | $ | 0 | $ | 17 | $ | 17 | $ | 18 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| JLM Couture Inc. {Daily-Prime + 2.5%} | Revolving line of credit | 06/22/10 | 06/22/16 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 11 | $ | 11 | $ | 9 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Administrative and Support Services (5% of the total) | Raritan Building Service Corp {Daily-Prime + 2.25%} | Revolving line of credit | 06/30/07 | 06/30/16 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 173 | $ | 173 | $ | 167 | ||||||||||||||||||||||||||||||
| Real Estate and Rental and Leasing (0% of the total) | Concierge Auctions LLC {Daily-Prime + 4.5%} | Revolving line of credit | 12/24/15 | 12/24/16 | 1 | * | 7.75 | % | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | ||||||||||||||||||||||||||||
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| Total asset-based ($2,164 pledged as collateral under borrowing arrangements) |
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26 | 1 | % | 5.82 | % | $ | 0 | $ | 573 | $ | 3,750 | $ | 3,750 | $ | 3,678 | ||||||||||||||||||||||||||||||
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| Other secured commercial (80% New York, 16% New Jersey, 3% Illinois and 1% all other states) |
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| Retail Trade (90% of the total) | Medallion Fine Art Inc (interest rate includes PIK interest of 12%) | Term Loan | 12/17/12 | 12/17/17 | 1 | 3 | % | 12.00 | % | $ | 2,073 | $ | 8,348 | $ | 8,348 | $ | 8,348 | |||||||||||||||||||||||||||||
| La Conga Food Market Inc | Term Loan | 12/23/15 | 12/09/18 | 1 | * | 7.00 | % | $ | 0 | $ | 704 | $ | 704 | $ | 704 | $ | 706 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Antonio Rosado | Term Loan | 03/15/12 | 03/15/17 | 1 | * | 9.50 | % | $ | 0 | $ | 494 | $ | 494 | $ | 493 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| A Food Mart Inc | Term Loan | 06/03/14 | 06/03/20 | 1 | * | 9.00 | % | $ | 0 | $ | 336 | $ | 336 | $ | 333 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Anthony Supermarket LLC | Term Loan | 04/02/13 | 07/02/18 | 1 | * | 9.00 | % | $ | 0 | $ | 287 | $ | 287 | $ | 285 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Don Marto Minimarket Corp | Term Loan | 03/03/15 | 03/03/20 | 1 | * | 9.00 | % | $ | 0 | $ | 250 | $ | 220 | $ | 220 | $ | 218 | |||||||||||||||||||||||||||||
| F.J.P. Meat Market Inc | Term Loan | 02/06/12 | 09/06/17 | 1 | * | 9.50 | % | $ | 0 | $ | 147 | $ | 147 | $ | 145 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Moderne Barn Wines&Spirits Inc | Term Loan | 05/09/13 | 05/09/18 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 77 | $ | 77 | $ | 76 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Drr Enterprises LLC & | Term Loan | 10/28/08 | 10/17/18 | 1 | * | 10.50 | % | $ | 0 | $ | 101 | $ | 90 | $ | 51 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Fresco Bagels & Supermarket In & | Term Loan | 08/13/14 | 02/13/21 | 1 | * | 9.00 | % | $ | 0 | $ | 370 | $ | 370 | -$ | 3 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| 324 Gem Meat Market Inc & | Term Loan | 04/03/14 | 07/03/19 | 1 | * | 9.00 | % | $ | 0 | $ | 393 | $ | 348 | -$ | 4 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Accommodation and Food Services (5% of the total) | El Mangu Sabroso Restaurant In | Term Loan | 06/06/14 | 09/06/19 | 1 | * | 9.00 | % | $ | 0 | $ | 297 | $ | 297 | $ | 294 | ||||||||||||||||||||||||||||||
| Bistro Caterers Corporation | Term Loan | 07/25/13 | 07/25/18 | 1 | * | 9.00 | % | $ | 0 | $ | 197 | $ | 197 | $ | 196 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| El Tropico Family Rest II LLC & | Term Loan | 11/29/05 | 03/16/16 | 1 | * | 6.75 | % | $ | 0 | $ | 292 | $ | 227 | $ | 125 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Transportation and Warehousing (3% of the total) | Patriot Trans Inc & | Term Loan | 09/19/14 | 02/05/20 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 202 | $ | 202 | $ | 203 | ||||||||||||||||||||||||||||||
| Tehran Properties Inc | Term Loan | 03/17/15 | 09/10/18 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 120 | $ | 99 | $ | 99 | $ | 100 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Real Estate and Rental and Leasing (1% of the total) | Jude Odimegwu Et Al & | Term Loan | 03/31/15 | 03/31/20 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 100 | $ | 92 | $ | 92 | $ | 93 | ||||||||||||||||||||||||||||
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
December 31, 2015
| (Dollars in |
Obligor Name |
Security Type noted) |
Acquisition Date |
Maturity Date |
No. of Invest. |
% of Net Assets |
Interest Rate (1) |
Capitalized Interest |
Original Cost of 2015 Acquisitions (5) |
Principal Outstanding |
Cost (4) | Fair Value |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
| T.P. Hon LLC | Term Loan | 07/15/13 | 07/15/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 7 | $ | 7 | $ | 6 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Health Care and Social Assistance (1% of the total) | Craig Feuerman M.D. P.C. | Term Loan | 05/14/13 | 05/14/18 | 1 | * | 7.50 | % | $ | 0 | $ | 80 | $ | 80 | $ | 81 | ||||||||||||||||||||||||||||||
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| Total Other Commercial Loans |
19 | 4 | % | 10.68 | % | $ | 2,073 | $ | 1,174 | $ | 12,743 | $ | 12,622 | $ | 11,746 | |||||||||||||||||||||||||||||||
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| Total commercial loans ($2,164 pledged as collateral under borrowing arrangements) (2) |
|
78 | 29 | % | 12.80 | % | $ | 4,878 | $ | 27,097 | $ | 84,342 | $ | 84,221 | $ | 81,895 | ||||||||||||||||||||||||||||||
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| Commercial Banking | Medallion Bank ** | 100% of common stock | 05/16/02 | None | 1 | 55 | % | 13.17 | % | $ | 0 | $ | 136,666 | $ | 152,166 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| NASCAR Race Team | Medallion MotorSports, LLC | 75% of LLC units | 11/24/10 | None | 1 | 1 | % | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 2,832 | $ | 2,527 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Art Dealer | Medallion Fine Art, Inc. | 100% of common stock | 12/03/12 | None | 1 | 2 | % | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 789 | $ | 4,234 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Loan Servicing | Medallion Servicing Corp. | 100% of common stock | 11/05/10 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 631 | $ | 631 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
| Professional Sports Team | LAX Group LLC | 44.31% of membership interests | 05/23/12 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 355 | $ | 355 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
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| Investment in Medallion Bank and other controlled subsidiaries, net |
|
5 | 58 | % | 12.74 | % | $ | 0 | $ | 0 | $ | 141,273 | $ | 159,913 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
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| Equity investments |
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| Commercial Finance | Convergent Capital, Ltd ** | 7% of limited partnership interest | 07/20/07 | None | 1 | 1 | % | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 326 | $ | 1,957 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Real Estate Investment | CIM Commercial Trust Corp ** | * | 12/30/10 | None | 1 | * | 5.64 | % | $ | 0 | $ | 548 | $ | 61 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
| Appliance Recycler # | Appliance Recycling Centers of America, Inc. | 8.86% of common stock | 09/10/98 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 0 | $ | 509 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
| Employee Leasing Services | Staff One, Inc. | 46.4% preferred stock | 06/30/08 | None | 2 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 472 | $ | 472 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
| IT Services | Centare Holdings, Inc. | 7.23% of common stock, 3.88% of preferred stock | 08/30/13 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 104 | $ | 104 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
| Machinery Manufacturer | + | Reel Power International, Inc. | 2.65% of common stock | 08/04/08 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 318 | $ | 318 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Gift card service & marketing | + | Production Services Associates d/b/a American Card Services | 5.65% of LLC units | 02/17/15 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 250 | $ | 250 | $ | 1,179 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Stuffed Toy Manufacturer | AA Plush Holdings, LLC | 1.6% LLC common units | 08/15/14 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 300 | $ | 300 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
| Baby Sleep Products | BB Opco, LLC d/b/a BreathableBaby, LLC | 3.6% LLC units | 08/01/14 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 250 | $ | 250 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
| Investment Castings | Tech Cast Holdings LLC | 4.14% LLC units | 12/12/14 | 12/12/19 | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 300 | $ | 300 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
| Wire Manufacturer | WRWP LLC | 10.3% preferred LLC units, 7.23% common LLC units | 12/30/14 | 12/30/19 | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 224 | $ | 224 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
| Marketing Services | Third Century JRT Inc. | 13% common stock | 05/21/15 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 200 | $ | 200 | $ | 200 | ||||||||||||||||||||||||||||||
| Portu-Sunberg Marketing LLC | Warrant for 3.53% of the outstanding stock | |
12/31/12 to 7/24/15 |
|
|
7/24/20 to 7/31/20 |
|
1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 50 | $ | 50 | $ | 50 | |||||||||||||||||||||||||||
| Machine Shop | MicroGroup, Inc. | 5.5% common stock | 06/29/15 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 300 | $ | 300 | $ | 300 | ||||||||||||||||||||||||||||||
| Manufacture Space Heaters, etc. | Pinnacle Products International, Inc. | 0.5% common stock | 10/09/15 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 135 | $ | 135 | $ | 135 | ||||||||||||||||||||||||||||||
| Weather Forecasting Services | Weather Decision Technologies, Inc. | 2.2% preferred stock | 12/11/15 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 500 | $ | 500 | $ | 500 | ||||||||||||||||||||||||||||||
| Food Manufacturer | PACA Foods, LLC | Warrant for 8% of the outstanding stock | 12/31/10 | 02/17/20 | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||
| Box Manufacturer | Packaging Specialists, Inc. Southwest | Warrant for 10% of the outstanding stock | 04/01/08 | 06/30/22 | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||
| Manufacturer Misc | Bluff Holdings, Inc. | Warrant for 1% of the outstanding stock | 12/16/13 | 06/26/22 | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||
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| Equity investments, net |
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20 | 2 | % | 0.72 | % | $ | 0 | $ | 1,435 | $ | 4,277 | $ | 6,859 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
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| Investment securities |
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| Investment securities | US Treasury Note AAA | 06/30/15 | 07/15/16 | 1 | 4 | % | 0.63 | % | $ | 0 | $ | 10,059 | $ | 10,000 | $ | 10,059 | $ | 10,029 | ||||||||||||||||||||||||||||
| US Treasury Bill | 07/30/15 | 07/21/16 | 1 | 4 | % | 0.33 | % | $ | 0 | $ | 9,936 | $ | 10,000 | $ | 9,936 | $ | 9,972 | |||||||||||||||||||||||||||||
| US Treasury Bill | 09/22/15 | 09/15/16 | 1 | 4 | % | 0.39 | % | $ | 0 | $ | 9,968 | $ | 10,000 | $ | 9,968 | $ | 9,964 | |||||||||||||||||||||||||||||
| US Treasury Bill | 10/30/15 | 10/13/16 | 1 | 7 | % | 0.21 | % | $ | 0 | $ | 19,939 | $ | 20,000 | $ | 19,939 | $ | 19,919 | |||||||||||||||||||||||||||||
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
December 31, 2015
| (Dollars in |
Obligor Name |
Security Type noted) |
Acquisition Date |
Maturity Date |
No. of Invest. |
% of Net Assets |
Interest Rate (1) |
Capitalized Interest |
Original Cost of 2015 Acquisitions (5) |
Principal Outstanding |
Cost (4) | Fair Value |
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| Investment securities, net |
4 | 18 | % | 0.35 | % | $ | 0 | $ | 49,902 | $ | 50,000 | $ | 49,902 | $ | 49,884 | |||||||||||||||||||||||||||
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| Net Investments ($240,267 pledged as collateral under borrowing arrangements) (3) |
806 | 218 | % | 7.06 | % | $ | 4,878 | $ | 115,892 | $ | 445,853 | $ | 591,106 | $ | 606,959 | |||||||||||||||||||||||||||
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| (1) | Represents the actual or weighted average interest or dividend rate of the respective security or portfolio as of the date indicated. Investments without an interest rate or with a rate of 0.00% are considered non-income producing. |
| (2) | Included in secured mezzanine commercial loans and other commercial loans was $4,878 of interest income capitalized into the outstanding investment balances, in accordance with the terms of the investment contract. |
| (3) | The ratio of restricted securities fair value to net assets is 218%. |
| (4) | Gross unrealized appreciation, gross unrealized depreciation and net appreciation for federal income tax purposes totaled $79,139, $5,896 and $73,243, respectively. The tax cost of investments was $533,716. |
| (5) | For revolving lines of credit the amount shown is the cost at December 31, 2015. |
| * | Less than 1.0% |
| ** | Not an eligible portfolio company as such term is defined in Section 2(a)(46) of the 1940 Act. The percentage value of all non-eligible portfolio companies to totaled assets of Medallion Financial on an unconsolidated basis was up to 29% and up to 29% on a consolidated basis. Under the 1940 Act, we may not acquire any non-qualifying assets, unless at the time such acquisition is made, qualifying assets, which include securities of eligible portfolio companies, represent at least 70% of our total assets. The status of these assets under the 1940 Act are subject to change. We monitor the status of these assets on an ongoing basis. |
| & | Loan is on nonaccrual status, or past due on contractual payments, and is therefore considered non-income producing. |
| # | Publicly traded but sales subject to applicable Rule 144 limitations. |
| ## | Pledged as collateral under borrowing arrangements. |
| + | Includes various warrants, all of which have a cost and fair value of zero at December 31, 2015. |