Summit Materials, Inc. - FORM 10-K - EX-95.1 - February 19, 2016

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Exhibit 95.1

Mine Safety Disclosures

The operation of Summit Materials, Inc.’s and its subsidiaries’ (collectively, the “Company’s”) aggregates quarries and mines are subject to regulation by the federal Mine Safety and Health Administration (“MSHA”) under the Federal Mine Safety and Health Act of 1977 (the “Mine Act”). MSHA inspects the Company’s quarries and mines on a regular basis and issues various citations and orders when it believes a violation has occurred under the Mine Act. Whenever MSHA issues a citation or order, it also generally proposes a civil penalty, or fine, related to the alleged violation. Citations or orders may be contested and appealed, and as part of that process, are often reduced in severity and amount, and are sometimes dismissed.

Under the Dodd-Frank Wall Street Reform and Consumer Protection Act of 2010 (the “Dodd-Frank Act”), the Company is required to present information regarding certain mining safety and health citations which MSHA has issued with respect to its aggregates mining operations in its periodic reports filed with the Securities and Exchange Commission (“SEC”). In evaluating this information, consideration should be given to factors such as: (i) the number of citations and orders will vary depending on the size of the quarry or mine and types of operations (underground or surface), (ii) the number of citations issued will vary from inspector to inspector and location to location, and (iii) citations and orders can be contested and appealed, and in that process, may be reduced in severity and amount, and are sometimes dismissed.

The Company presents the following items regarding certain mining safety and health matters for the year ended January 2, 2016, as applicable:

 

  •   Total number of violations of mandatory health or safety standards that could significantly and substantially contribute to the cause and effect of a mine safety or health hazard under Section 104 of the Mine Act for which the Company has received a citation from MSHA (hereinafter, “Section 104 S&S Citations”). If MSHA determines that a violation of a mandatory health or safety standard is likely to result in a reasonably serious injury or illness under the unique circumstance contributed to by the violation, MSHA will classify the violation as a “significant and substantial” violation (commonly referred to as a “S&S” violation). MSHA inspectors will classify each citation or order written as a “S&S” violation or not.

 

  •   Total number of orders issued under Section 104(b) of the Mine Act (hereinafter, “Section 104(b) Orders”). These orders are issued for situations in which MSHA determines a previous violation covered by a Section 104(a) citation has not been totally abated within the prescribed time period, so a further order is needed to require the mine operator to immediately withdraw all persons (except authorized persons) from the affected area of a quarry or mine.

 

  •   Total number of citations and orders for unwarrantable failure of the mine operator to comply with mandatory health or safety standards under Section 104(d) of the Mine Act (hereinafter, “Section 104(d) Citations and Orders”). These violations are similar to those described above, but the standard is that the violation could significantly and substantially contribute to the cause and effect of a safety or health hazard, but the conditions do not cause imminent danger, and the MSHA inspector finds that the violation is caused by an unwarranted failure of the operator to comply with the health and safety standards.

 

  •   Total number of flagrant violations under Section 110(b)(2) of the Mine Act (hereinafter, “Section 110(b)(2) Violations”). These violations are penalty violations issued if MSHA determines that violations are “flagrant”, for which civil penalties may be assessed. A “flagrant” violation means a reckless or repeated failure to make reasonable efforts to eliminate a known violation of a mandatory health or safety standard that substantially and proximately caused, or reasonably could have been expected to cause, death or serious bodily injury.

 

  •   Total number of imminent danger orders issued under Section 107(a) of the Mine Act (hereinafter, “Section 107(a) Orders”). These orders are issued for situations in which MSHA determines an imminent danger exists in the quarry or mine and results in orders of immediate withdrawal of all persons (except certain authorized persons) from the area of the quarry or mine affected by its condition until the imminent danger and the underlying conditions causing the imminent danger no longer exist.

 

  •   Total dollar value of proposed assessments from MSHA under the Mine Act. These are the amounts of proposed assessments issued by MSHA with each citation or order for the time period covered by the reports. Penalties are assessed by MSHA according to a formula that considers a number of factors, including the mine operator’s history, size, negligence, gravity of the violation, good faith in trying to correct the violation promptly, and the effect of the penalty on the operator’s ability to continue in business.

 

  •   Total number of mining-related fatalities. Mines subject to the Mine Act are required to report all fatalities occurring at their facilities unless the fatality is determined to be “non-chargeable” to the mining industry. The final rules of the SEC require disclosure of mining-related fatalities at mines subject to the Mine Act. Only fatalities determined by MSHA not to be mining-related may be excluded.

  •   Receipt of written notice from MSHA of a pattern (or a potential to have such a pattern) of violations of mandatory health or safety standards that are of such nature as could have significantly and substantially contributed to the cause and effect of other mine health or safety hazards under Section 104(e) of the Mine Act. If MSHA determines that a mine has a “pattern” of these types of violations, or the potential to have such a pattern, MSHA is required to notify the mine operator of the existence of such a thing.

 

  •   Legal actions before the Federal Mine Safety and Health Review Commission (the “Commission”) pending as of the last day of period.

 

  •   Legal actions before the Commission initiated during period.

 

  •   Legal actions before the Commission resolved during period.

The Commission is an independent adjudicative agency that provides administrative trial and appellate review of legal disputes arising under the Mine Act. The cases may involve, among other questions, challenges by operators to citations, orders and penalties they have received from MSHA, or complaints of discrimination by miners under Section 105 of the Mine Act. There were no legal actions pending before the Commission for any of the Company’s quarries or underground mine, as of or during the year ended January 2, 2016.

Appendix 1 follows.

APPENDIX 1

 

Name of Company

  

Name of Operations

   MSHA
ID
Number		    

State

   Number of
Inspections		     Total
Number
of
Section
104 S&S
Citations		     Section
104(b)
Citations
and
Orders		     Section
104(d)
Citations
and
Orders		     Section
110(b)(2)
Violations		     Section
107(a)
Orders		     Total Dollar
Value of
Proposed
MSHA
Assessments		     Total
Number
of
Mining
Related
Fatalities		     Received
Written
Notice Under
Section
104(e)(yes/no)		   Received
Written
Notice of
Potential
Violation
under
104(e)(yes/no)		   Number
of
Contested
Citations		     Number
of
Contested
Penalties		     Total
Dollar
Value of
Penalties
in
Contest		     Number of
Complaints of
Discharge or
Discrimination		  

Alleyton Resources

   Monahan     4104552      TX     2        —          —          —          —          —        $ 208        —        No   No     —          —        $ —          —     

Alleyton Resources

   4L Ranch     4104416      TX     3        1        —          —          —          —          793        —        No   No     —          —          —          —     

Alleyton Resources

   Potter Plant     4104987      TX     1        1        —          —          —          —          243        —        No   No     —          —          —          —     

Alleyton Resources

   Vox Plant     4105081      TX     1        —          —          —          —          —          216        —        No   No     —          —          —          —     

Alleyton Resources

   Altair Plant     4104375      TX     3        —          —          —          —          —          200        —        No   No     —          —          —          —     

Austin Materials

   Hays Quarry     4104514      TX     2        1        —          —          —          —          343        —        No   No     —          —          —          —     

Austin Materials

   Ramming Pit     4104807      TX     3        —          —          —          —          —          414        —        No   No     —          —          —          —     

Con-Agg of MO

   Boon Quarries West     2300022      MO     1        —          —          —          —          —          —          —        No   No     —          —          —          —     

Con-Agg of MO

   plant # 80     2302071      MO     1        —          —          —          —          —          100        —        No   No     3        3        672        —     

Con-Agg of MO

   Plant # 81     2302296      MO     2        1        —          —          —          —          843        —        No   No     —          —          —          —     

Con-Agg of MO

   Boon Quarries East     2300078      MO     2        —          —          —          —          —          200        —        No   No     —          —          —          —     

Con-Agg of MO

   Huntsville Quarry     2302004      MO     4        —          —          —          —          —          300        —        No   No     1        1        1944        —     

Con-Agg of MO

   Con-Agg LLC dba Boone Quarries     2302153      MO     2        —          —          —          —          —          100        —        No   No     —          —          —          —     

Con-Agg of MO

   Plant # 65     2301922      MO     3        1        —          —          —          —          1273        —        No   No     —          —          —          —     

Con-Agg of MO

   Boone Quarries-North Telsmith Plant     2301894      MO     —          —          —          —          —          —          —          —        No   No     —          —          —          —     

Con-Agg of MO

   Plant #83     2302338      MO     2        1        —          —          —          —          799        —        No   No     —          —          —          —     

Concrete Supply

   Oakland Sand River Plant     1401742      KS     2        —          —          —          —          —          —          —        No   No     —          —          —          —     

Concrete Supply

   Silver Lake Plant     1401702      KS     1        —          —          —          —          —          300        —        No   No     —          —          —          —     

Continental Cement Company

   Hannibal Plant     2300217      MO     —          —          —          —          —          —          —          —        No   No     —          —          —          —     

Continental Cement Company

   Owensville Plant     2301038      MO     2        —          —          —          —          —          342        —        No   No     —          —          —          —     

Continental Cement Company

   Hannibal Underground     2302434      MO     12        18        1        5        1        —          105058        —        No   No     3        3        64396        —     

Continental Cement Company

   Davenport Plant     1300125      IA     8        13        —          —          —          —          9766        1      No   No     5        5        4168        —     

Cornejo & Sons

   Oxford Sand and Gravel     1400522      KS     4        2        —          —          —          —          1220        —        No   No     —          —          —          —     

Cornejo & Sons

   Wichita Sand and Gravel     1400543      KS     —          —          —          —          —          —          —          —        No   No     —          —          —          —     

Cornejo & Sons

   Kingsbury     1400624      KS     1        —          —          —          —          —          —          —        No   No     —          —          —          —     

Cornejo & Sons

   Grove     1401539      KS     1        —          —          —          —          —          —          —        No   No     —          —          —          —     

Cornejo & Sons

   Durbin Quarry     1401719      KS     1        —          —          —          —          —          100        —        No   No     —          —          —          —     

Hamm, Inc

   Plant # 80006     1401471      KS     1        —          —          —          —          —          —          —        No   No     —          —          —          —     

Hamm, Inc

   Plant # 80012     1401472      KS     2        —          —          —          —          —          —          —        No   No     —          —          —          —     

Hamm, Inc

   Plant # 80002     1401583      KS     1        —          —          —          —          —          —          —        No   No     1        1        460        —     

Hamm, Inc

   Plant # 80013     1401609      KS     2        —          —          —          —          —          —          —        No   No     —          —          —          —     

Hamm, Inc

   Plant # 80010     1401687      KS     1        —          —          —          —          —          200        —        No   No     —          —          —          —     

Hamm, Inc

   Plant # 80011     1401470      KS     1        —          —          —          —          —          —          —        No   No     —          —          —          —     

Hamm, Inc

   Plant # 80003     1401474      KS     1        —          —          —          —          —          —          —        No   No     —          —          —          —     

Hamm, Inc

   85.9     1401759      KS     —          —          —          —          —          —          —          —        No   No     —          —          —          —     

Hamm, Inc

   Plant # 81038     1401709      KS     —          —          —          —          —          —          —          —        No   No     —          —          —          —     

Hamm, Inc

   Herington Airport     1401698      KS     —          —          —          —          —          —          —          —        No   No     —          —          —          —     

Hinkle Contracting Company

   Hart County Stone Company     1500035      KY     2        —          —          —          —          —          200        —        No   No     —          —          —          —     

Hinkle Contracting Company

   Monroe Co. Stone     1500101      KY     5        —          —          —          —          —          —          —        No   No     —          —          —          —     

Hinkle Contracting Company

   Allen Co. Stone     1500063      KY     3        —          —          —          —          —          —          —        No   No     —          —          —          —     

Name of Company

  

Name of Operations

   MSHA
ID
Number		    

State

   Number of
Inspections		     Total
Number
of
Section
104 S&S
Citations		     Section
104(b)
Citations
and
Orders		     Section
104(d)
Citations
and
Orders		     Section
110(b)(2)
Violations		     Section
107(a)
Orders		     Total Dollar
Value of
Proposed
MSHA
Assessments		     Total
Number
of
Mining
Related
Fatalities		     Received
Written
Notice Under
Section
104(e)(yes/no)		   Received
Written
Notice of
Potential
Violation
under
104(e)(yes/no)		   Number
of
Contested
Citations		     Number
of
Contested
Penalties		     Total
Dollar
Value of
Penalties
in
Contest		     Number of
Complaints of
Discharge or
Discrimination		  

Hinkle Contracting Company

   Glass Sand and Gravel     1504261      KY     3        —          —          —          —          —          —          —        No   No     —          —          —          —     

Hinkle Contracting Company

   Bassett Stone Company     1500004      KY     4        —          —          —          —          —          —          —        No   No     —          —          —          —     

Hinkle Contracting Company

   Tipton Ridge Quarry     1500019      KY     8        —          —          —          —          —          100        —        No   No     —          —          —          —     

Hinkle Contracting Company

   Barren Co Stone     1506863      KY     3        —          —          —          —          —          —          —        No   No     —          —          —          —     

Hinkle Contracting Company

   Casey Stone Company     1500012      KY     4        —          —          —          —          —          —          —        No   No     —          —          —          —     

Hinkle Contracting Company

   Natural Bridge Stone     1500075      KY     5        —          —          —          —          —          100        —        No   No     —          —          —          —     

Hinkle Contracting Company

   Somerset Stone Company     1500094      KY     9        —          —          —          —          —          200        —        No   No     —          —          —          —     

Hinkle Contracting Company

   Lake Cumberland Stone     1500099      KY     4        2        —          —          —          —          500        —        No   No     —          —          —          —     

Hinkle Contracting Company

   Cave Run Stone     1507194      KY     3        —          —          —          —          —          200        —        No   No     —          —          —          —     

Hinkle Contracting Company

   Bourbon Limestone Company     1518415      KY     7        1        —          —          —          —          893        —        No   No     —          —          —          —     

Hinkle Contracting Company

   Pulaski Stone Company     1519092      KY     4        —          —          —          —          —          —          —        No   No     —          —          —          —     

Hinkle Contracting Company

   Jellico Stone Company     4000057      TN     6        —          —          —          —          —          —          —        No   No     —          —          —          —     

Hinkle Contracting Company

   Ewing Stone     4400234      VA     3        —          —          —          —          —          100        —        No   No     —          —          —          —     

Hinkle Contracting Company

   Lynches River Quarry     3800715      SC     7        8        —          —          —          —          4620        —        No   No     —          —          —          —     

Hinkle Contracting Company

   Black Creek Sand Mine     3800722      SC     4        2        —          —          —          —          884        —        No   No     —          —          —          —     

Kilgore Companies

   Washplant 2`     504746      CO     3        —          —          —          —          —          —          —        No   No     —          —          —          —     

Kilgore Companies

   Portable 1     4202528      UT     3        2        —          —          —          —          868        —        No   No     —          —          —          —     

Kilgore Companies

   Washplant 3     504565      CO     2        —          —          —          —          —          —          —        No   No     —          —          —          —     

Kilgore Companies

   Crusher1     504296      CO     2        —          —          —          —          —          —          —        No   No     —          —          —          —     

Kilgore Companies

   Washplant 1     504873      CO     —          —          —          —          —          —          —          —        No   No     —          —          —          —     

Kilgore Companies

   West Valley     4201980      UT     2        —          —          —          —          —          100        —        No   No     —          —          —          —     

Kilgore Companies

   Parleys Stone     4202102      UT     5        1        —          —          —          —          760        —        No   No     —          —          —          —     

Kilgore Companies

   Washplant 4     503809      CO     —          —          —          —          —          —          —          —        No   No     —          —          —          —     

Kilgore Companies

   Black Canyon 2100     1002146      ID     2        —          —          —          —          —          —          —        No   No     —          —          —          —     

Kilgore Companies

   Powerscreen 2100-2     1002147      ID     1        —          —          —          —          —          —          —        No   No     —          —          —          —     

Kilgore Companies

   Roadrunner Screen     1001916      ID     —          —          —          —          —          —          —          —        No   No     —          —          —          —     

Kilgore Companies

   Mona Pit     4202212      UT     7        —          —          —          —          —          400        —        No   No     —          —          —          —     

Kilgore Companies

   KC-Portable 2 (WY)     4801625      WY     —          —          —          —          —          —          —          —        No   No     —          —          —          —     

Kilgore Companies

   KC-Portable 3 (WY)     4801626      WY     —          —          —          —          —          —          —          —        No   No     —          —          —          —     

Kilgore Companies

   Crusher 2     504645      CO     —          —          —          —          —          —          —          —        No   No     —          —          —          —     

Kilgore Companies

   Stockton Pit     4202480      UT     —          —          —          —          —          —          —          —        No   No     —          —          —          —     

Kilgore Companies

   Valley Pit     4200400      UT     3        —          —          —          —          —          100        —        No   No     —          —          —          —     

Kilgore Companies

   Highland Pit     4200941      UT     2        —          —          —          —          —          200        —        No   No     —          —          —          —     

Kilgore Companies

   Elam Construction Inc     504593      CO     3        1        —          —          —          —          1025        —        No   No     —          —          —          —     

Kilgore Companies

   Crusher 3     504593      CO     3        1        —          —          —          —          1025        —        No   No     —          —          —          —     

Kilgore Companies

   Rental Plant 1     504616      CO     —          —          —          —          —          —          —          —        No   No     —          —          —          —     

Kilgore Companies

   Kolberg Portable Belt & Grizzly     4202384      UT     —          —          —          —          —          —          —          —        No   No     —          —          —          —     

Kilgore Companies

   PORTABLE CRUSHER UNIT B     4201963      UT     —          —          —          —          —          —          —          —        No   No     —          —          —          —     

Kilgore Companies

   Portable Crusher G     4202360      UT     2        —          —          —          —          —          —          —        No   No     —          —          —          —     

Kilgore Companies

   PORTABLE CRUSHER A UNIT     4201736      UT     4        —          —          —          —          —          —          —        No   No     —          —          —          —     

Kilgore Companies

   Portable Crusher K     4202523      UT     3        —          —          —          —          —          —          —        No   No     —          —          —          —     

Kilgore Companies

   Lewis & Lewis, Inc Pit #2     4801482      WY     5        —          —          —          —          —          1300        —        No   No     —          —          —          —     

Kilgore Companies

   Portable Crusher, Unit F     4202042      UT     3        —          —          —          —          —          200        —        No   No     —          —          —          —     

RK Hall Construction

   Sawyer Plant     3401950      OK     1        1        —          —          —          —          276        —        No   No     —          —          —          —     

RK Hall Construction

   Kirby Crusher #15     301958      AR     —          —          —          —          —          —          —          —        No   No     —          —          —          —     

Troy Vines

   Vines Sand and Gravel     4103348      TX     3        4        —          —          —          —          2535        —        No   No     —          —          —          —     

Troy Vines

   Vines Portable Plant     4103607      TX     5        1        —          —          —          —          938        —        No   No     —          —          —          —     

Summit Materials, Inc. Reports